华安上证 180 交易型开放式指数证券投资基金       联接基金基金合同     基金管理人：华安基金管理有限公司     基金托管人：中国建设银行股份有限公司                              目 录                  一、前言   (一)订立本基金合同的目的、依据和原则 利义务，规范基金运作。 《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《公开募集证券投 资基金运作管理办法》(以下简称“《运作办法》”)、《公开募集证券投资基金销售 机构监督管理办法》(以下简称“《销售办法》”)、《公开募集证券投资基金信息披 露管理办法》(以下简称“《信息披露办法》”)、《公开募集开放式证券投资基金流 动性风险管理规定》（以下简称“《流动性风险管理规定》”）、《公开募集证券投资 基金运作指引第 3 号——指数基金指引》（以下简称“《指数基金指引》”）和其他 有关法律法规。   (二)基金合同是规定基金合同当事人之间权利义务关系的基本法律文件，其 他与基金相关的涉及基金合同当事人之间权利义务关系的任何文件或表述，如与 基金合同有冲突，均以基金合同为准。基金合同当事人按照《基金法》、基金合同 及其他有关规定享有权利、承担义务。   基金合同的当事人包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人。基金投 资人自依本基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事 人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受。   (三) 华安上证 180 交易型开放式指数证券投资基金联接基金是指将其绝大部 分基金资产投资于跟踪同一标的指数的上证 180 交易型开放式指数证券投资基金， 紧密跟踪上证 180 指数表现，追求跟踪偏离度和跟踪误差最小化，采用开放式运 作方式的基金。   本基金由基金管理人依照《基金法》、基金合同及其他有关规定募集，并经中 国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)核准。中国证监会对本基金募集的 核准，并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资 于本基金没有风险。基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理 和运用基金财产，但不保证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。   （四）本基金为指数基金，投资者投资于本基金面临跟踪误差控制未达约定 目标、指数编制机构停止服务、成份股停牌等潜在风险，详见本基金招募说明书。   （五）本基金的投资范围包括存托凭证，除与其他仅投资于沪深市场股票的 基金所面临的共同风险外，本基金还将面临投资存托凭证的特殊风险，详见本基 金招募说明书。   (六)基金管理人、基金托管人在本基金合同之外披露涉及本基金的信息，其 内容涉及界定基金合同当事人之间权利义务关系的，如与基金合同有冲突，以基 金合同为准。   (七)本基金合同约定的基金产品资料概要编制、披露与更新要求，自《信息 披露办法》实施之日起一年后开始执行。                  二、释义   在本基金合同中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 数证券投资基金联接基金 金联接基金基金合同》及对本基金合同的任何有效修订和补充 易型开放式指数证券投资基金联接基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修 订和补充 招募说明书》及其更新 接基金份额发售公告》 接基金基金产品资料概要》及其更新。关于基金产品资料概要编制、披露与更新 要求，自《信息披露办法》实施之日起一年后开始执行 司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等 做出的修订 布机关对其不时做出的修订 布机关对其不时做出的修订           ：指《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对 其不时做出的修订 月 1 日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关 对其不时做出的修订 实施的《公开募集证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》及颁布机关 对其不时做出的修订 的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人 称 ETF）      ，该 ETF 和本基金所跟踪的标的指数相同，并且，该 ETF 的投资目标和本 基金的投资目标类似，本基金主要投资于该 ETF 以求达到投资目标。发售时，本 基金选择上证 180 交易型开放式指数证券投资基金（简称“华安上证 180ETF”） 为目标 ETF ETF，紧密跟踪标的指数表现，追求跟踪偏离度和跟踪误差最小化，采用开放式运 作的基金 境内合法注册登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法 人、社会团体或其他组织 投资者境内证券期货投资管理办法》                （包括其不时修订）及相关法律法规规定使用 来自境外的资金进行境内证券期货投资的境外机构投资者，包括合格境外机构投 资者和人民币合格境外机构投资者 国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称 办理基金份额的申购、赎回、转换、非交易过户、转托管及定期定额投资等业务 代销业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务代理协议，代为办理基金销售 业务的机构 括投资人基金账户的建立和管理、基金份额注册登记、基金销售业务的确认、清 算和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册等 华安基金管理有限公司或接受华安基金管理有限公司委托代为办理注册登记业务 的机构 所管理的基金份额余额及其变动情况的账户 买卖本基金的基金份额变动及结余情况的账户 基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面确认的 日期 清算完毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期 得超过 3 个月 作日 基金管理人所管理的开放式证券投资基金注册登记方面的业务规则，由基金管理 人和投资人共同遵守 申请购买基金份额的行为 申请购买基金份额的行为 定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为 规定的条件，申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金 管理人管理的、且由同一注册登记机构办理注册登记的其他基金基金份额的行为 基金份额销售机构的操作 日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账户 内自动完成扣款及基金申购申请的一种投资方式 上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请 份额总数后的余额)超过上一开放日基金总份额的 10% 存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约 购款及其他资产的价值总和 和基金份额净值的过程 合理价格予以变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购与银 行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受限的新 股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的 债券等 及《信息披露办法》规定的互联网网站（包括基金管理人网站、基金托管人网站、 中国证监会基金电子披露网站）等媒介 金合同由基金管理人、基金托管人签署之日后发生的，使本基金合同当事人无法 全部或部分履行本基金合同的任何事件，包括但不限于洪水、地震及其他自然灾 害、战争、骚乱、火灾、政府征用、没收、恐怖袭击、传染病传播、法律法规变 化、突发停电或其他突发事件、证券交易所非正常暂停或停止交易 金份额持有人服务的费用 金份额分为不同的类别：A 类基金份额、C 类基金份额和 I 类基金份额。各基金份 额类别分别设置代码，分别计算和公告基金份额净值和基金份额累计净值   三、基金的基本情况   (一)基金的名称   华安上证 180 交易型开放式指数证券投资基金联接基金。   (二)基金的类别   指数基金、ETF 联接基金。   (三)基金的运作方式   契约型开放式。   (四)标的指数   本基金的标的指数为上证 180 指数，但如果上海证券交易所变更或停止上证 重大变更导致上证 180 指数不宜继续作为标的指数，或证券市场有其他代表性更 强、更适合投资的指数推出时，基金管理人可以依据维护投资者合法权益的原则， 依法定程序变更本基金的标的指数。   (五)基金的投资目标   通过控制基金投资组合相对于标的指数的偏离度，实现对标的指数的有效跟 踪，并在谋求基金资产长期增值的基础上择机实现一定的收益和分配。   (六)基金的最低募集份额总额和金额   基金募集份额总额不少于 2 亿份，基金募集金额不少于 2 亿元。   (七)基金份额初始面值和认购费用   基金份额的初始面值为人民币 1.00 元。   本基金的认购费率最高不超过认购金额的 3%。具体费率情况由基金管理人决 定，并在招募说明书中列示。   (八)基金存续期限   不定期。   （九）本基金和华安上证 180ETF 的联系和区别   本基金是华安上证 180ETF 的联接基金。本基金通过主要投资于华安上证 投资目标相似。   在运作方式方面，华安上证 180ETF 的运作方式是交易型开放式，即投资者可 以在二级市场上买卖华安上证 180ETF 基金份额，也可以通过以成份股实物形式申 购及赎回华安上证 180ETF 基金份额；但本基金的运作方式是契约型开放式，并不 安排上市交易，认购、申购和赎回采用现金方式。   在投资方法方面，华安上证 180ETF 将不低于 95%的基金资产投资于指数成份 股、备选成份股，投资策略主要采取完全复制法，即完全按照标的指数的成份股 组成及其权重构建基金股票投资组合，并根据标的指数成份股及其权重的变动进 行相应调整；但本基金将不低于 90%的基金资产投资于华安上证 180ETF，并且保 持不低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券，以备支付基 金份额持有人的赎回款项；本基金可以以成份股实物形式申购及赎回华安上证   本基金并不保证和华安上证 180ETF 业绩表现完全一致，尤其以每日而言。原 因在于两者在投资范围、投资策略等方面存在一定差异。   （十）基金份额类别   本基金根据所收取费用的差异，将基金份额分为不同的类别。在投资人申购 基金份额时收取申购费用，并不再从本类别基金资产中计提销售服务费的基金份 额，称为 A 类基金份额；从本类别基金资产中计提销售服务费，并不收取申购费 用的基金份额，称为 C 类基金份额、I 类基金份额。相关费率的设置及费率水平在 招募说明书或相关公告中列示。   本基金各类基金份额分别设置代码，分别公布基金份额净值和基金份额累计 净值。   投资者可自行选择申购的基金份额类别。   在不违反法律法规、基金合同的约定以及对基金份额持有人利益无实质性不 利影响的情况下，根据基金实际运作情况，在履行适当程序后，基金管理人可增 加新的基金份额类别、取消某基金份额类别或对基金份额分类办法及规则进行调 整等，此项调整无需召开基金份额持有人大会，但调整实施前基金管理人需及时 公告。                  四、基金份额的发售   (一)基金份额的发售时间、发售方式、发售对象   自基金份额发售之日起最长不得超过 3 个月，具体发售时间见基金份额发售 公告。   通过基金销售网点(包括基金管理人的直销中心及代销机构的代销网点，具体 名单见基金份额发售公告)公开发售。   符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者和机构投资者以及 合格境外机构投资者。   (二)基金份额的认购   本基金以认购金额为基数采用比例费率计算认购费用，认购费率不得超过认 购金额的 3%。本基金的认购费率由基金管理人决定，并在招募说明书中列示。基 金认购费用不列入基金财产，主要用于基金的市场推广、销售、注册登记等募集 期间发生的各项费用。   认购款项在募集期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有人所有， 其中利息以注册登记机构的记录为准。   基金认购份额具体的计算方法在招募说明书中列示。   认购份额的计算保留到小数点后 2 位，小数点 2 位以后的部分四舍五入，由 此误差产生的收益或损失计入基金财产。   (三)基金份额认购金额的限制 销。 限制请参见招募说明书。 限制和处理方法请参见招募说明书。                    五、基金备案      (一)基金备案的条件 份，基金募集金额不少于 2 亿元，并且基金份额持有人的人数不少于 200 人的条 件下，基金募集期届满或基金管理人依据法律法规及招募说明书决定停止基金发 售，且基金募集达到基金备案条件，基金管理人应当自基金募集结束之日起 10 日 内聘请法定验资机构验资,自收到验资报告之日起 10 日内，向中国证监会提交验 资报告，办理基金备案手续。自中国证监会书面确认之日起，基金备案手续办理 完毕，基金合同生效。 以公告。 用。认购资金在募集期形成的利息在本基金合同生效后折成投资人认购的基金份 额，归投资人所有。利息转份额的具体数额以注册登记机构的记录为准。      (二)基金募集失败 务和费用，在基金募集期届满后 30 日内返还投资人已缴纳的认购款项，并加计银 行同期存款利息。 金管理人、基金托管人和代销机构为基金募集支付之一切费用应由各方各自承担。      (三)基金存续期内的基金份额持有人数量和资金数额   基金合同生效后的存续期内，基金份额持有人数量不满 200 人或者基金资产 净值低于 5000 万元，基金管理人应当及时报告中国证监会；基金份额持有人数量 连续 20 个工作日达不到 200 人，或连续 20 个工作日基金资产净值低于 5000 万元， 基金管理人应当向中国证监会说明出现上述情况的原因并提出解决方案。                六、基金份额的申购与赎回   (一)申购和赎回场所   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售网点将由基金管理人 在招募说明书或其他相关公告中列明。基金管理人可根据情况变更或增减代销机 构，并在基金管理人网站公示。若基金管理人或其指定的代销机构开通电话、传 真或网上等交易方式，投资人可以通过上述方式进行申购与赎回，具体办法由基 金管理人或代销机构另行公告。   (二)申购和赎回的开放日及时间   投资人在开放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时间为上海证券交易 所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时间，但基金管理人根据法律法规、中 国证监会的要求或本基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。开放日的具体 业务办理时间在招募说明书中载明。   基金合同生效后，若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或其 他特殊情况，基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整，但 应在实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介上公告。   基金管理人自基金合同生效之日起不超过 90 天开始办理申购，具体业务办理 时间在申购开始公告中规定。   基金管理人自基金合同生效之日起不超过 90 天开始办理赎回，具体业务办理 时间在赎回开始公告中规定。   在确定申购开始与赎回开始时间后，基金管理人应在申购、赎回开放日前依 照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介上公告申购与赎回的开始时间。   基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、 赎回或者转换。投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或转换 申请的，其基金份额申购、赎回价格为下一开放日该类别基金份额申购、赎回的 价格。   (三)申购与赎回的原则 额净值为基准进行计算； 序赎回；   基金管理人可根据基金运作的实际情况依法对上述原则进行调整。基金管理 人必须在新规则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介上公告。   (四)申购与赎回的程序   投资人必须根据销售机构规定的程序，在开放日的具体业务办理时间内提出 申购或赎回的申请。   投资人在提交申购申请时须按销售机构规定的方式备足申购资金，投资人在 提交赎回申请时须持有足够的基金份额余额，否则所提交的申购、赎回申请无效。   投资者办理申购、赎回等业务时应提交的文件和办理手续、办理时间、处理 规则等在遵守基金合同和招募说明书规定的前提下，以各销售机构的具体规定为 准。   基金管理人应以交易时间结束前受理申购和赎回申请的当天作为申购或赎回 申请日(T 日)，在正常情况下，本基金注册登记机构在 T+1 日内对该交易的有效性 进行确认。T 日提交的有效申请，投资人可在 T+2 日后(包括该日)到销售网点柜台 或以销售机构规定的其他方式查询申请的确认情况。基金销售机构对申购和赎回 申请的受理并不代表申请一定成功，而仅代表销售机构确实接收到申请。申请的 确认以注册登记机构或基金管理人的确认结果为准。   申购采用全额缴款方式，若申购资金在规定时间内未全额到账则申购不成功。 若申购不成功或无效，基金管理人或基金管理人指定的代销机构将投资人已缴付 的申购款项退还给投资人。   投资人赎回申请成功后，基金管理人将在 T＋7 日(包括该日)内支付赎回款项。 在发生巨额赎回时，款项的支付办法参照本基金合同有关条款处理。   遇因市场流动性不足或登记结算规则导致的无法及时变现证券情况，则基金 管理人可在提前一个工作日书面通知基金托管人后，赎回款可顺延一个工作日从 基金托管账户划出。   (五)申购和赎回的金额 的最低份额，具体规定请参见招募说明书。 规定请参见招募说明书。 见招募说明书。 金管理人应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒 绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有人的合法权益， 基金管理人基于投资运作与风险控制的需要，可采取上述措施对基金规模予以控 制。具体规定请参见相关公告； 申购金额和赎回份额的数量限制。基金管理人必须在调整前依照《信息披露办法》 的有关规定在规定媒介上公告。   (六)申购和赎回的价格、费用及其用途 代码，分别计算和公告基金份额净值。本基金各类基金份额净值的计算，均保留 到小数点后 4 位，小数点后第 5 位四舍五入，由此产生的收益或损失计入基金财 产。T 日的各类基金份额净值在当天收市后计算，并在 T+1 日内公告。遇特殊情况， 经中国证监会同意，可以适当延迟计算或公告。 份额的计算详见《招募说明书》。本基金 C 类、I 类基金份额不收取申购费。A 类 基金份额申购的有效份额为净申购金额除以当日的该类基金份额净值，有效份额 单位为份，上述计算结果均按四舍五入方法，保留到小数点后两位，由此产生的 收益或损失计入基金财产。 赎回金额单位为元。上述计算结果均按四舍五入方法，保留到小数点后两位，由 此产生的收益或损失计入基金财产。 入基金财产，主要用于本基金的市场推广、销售、注册登记等各项费用。 赎回基金份额时收取。其中，对于 A 类基金份额，对于持续持有期少于 7 日的投 资者收取的赎回费全额归入基金财产，对于持续持有期不少于 7 日的投资者不低 于赎回费总额的 25%应归基金财产，其余用于支付注册登记费和其他必要的手续 费。对于 C 类、I 类基金份额，对持续持有期少于 7 日的投资者收取的赎回费将全 额计入基金资产。 的赎回费率最高不超过赎回金额的 5%，其中对于持续持有期少于 7 日的投资者收 取不少于 1.5%的赎回费。本基金 A 类基金份额的申购费率、申购份额具体的计算 方法、赎回费率、赎回金额具体的计算方法和收费方式由基金管理人根据基金合 同的规定确定，并在招募说明书中列示。基金管理人可以在基金合同约定的范围 内调整费率或收费方式，并最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息披 露办法》的有关规定在规定媒介上公告。 情况制定基金促销计划，针对以特定交易方式(如网上交易、电话交易等)等进行 基金交易的投资人定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间，按 相关监管部门要求履行必要手续后，基金管理人可以适当调低基金申购费率、基 金赎回费率和销售服务费率。   (七)拒绝或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金管理人可拒绝或暂停接受投资人的申购申请： 净值。 持有人利益时。 对基金业绩产生负面影响，从而损害现有基金份额持有人利益的情形。 且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商确认 后，基金管理人应当暂停接受基金申购申请。   发生上述暂停申购情形时，基金管理人应当根据有关规定在规定媒介上刊登 暂停申购公告。如果投资人的申购申请被全部或部分拒绝的，被拒绝的申购款项 将退还给投资人。在暂停申购的情况消除时，基金管理人应及时恢复申购业务的 办理。   (八)暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金管理人可暂停接受投资人的赎回申请或延缓支付赎回 款项： 净值。 且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商确认 后，基金管理人应当延缓支付赎回款项或暂停接受基金赎回申请；   发生上述情形时，基金管理人应在当日报中国证监会备案，已接受的赎回申 请，基金管理人应足额支付；如暂时不能足额支付，应将可支付部分按单个账户 申请量占申请总量的比例分配给赎回申请人，未支付部分可延期支付，并以后续 开放日的该类基金份额净值为依据计算赎回金额。若连续两个或两个以上开放日 发生巨额赎回，延期支付最长不得超过 20 个工作日，并在规定媒介上公告。投资 人在申请赎回时可事先选择将当日可能未获受理部分予以撤销。在暂停赎回的情 况消除时，基金管理人应及时恢复赎回业务的办理并予以公告。   (九)巨额赎回的情形及处理方式   若本基金单个开放日内的基金份额净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金 转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总 数后的余额)超过前一开放日的基金总份额的 10%，即认为是发生了巨额赎回。   当基金出现巨额赎回时，基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况决定 全额赎回或部分延期赎回。   (1)全额赎回：当基金管理人认为有能力支付投资人的全部赎回申请时，按正 常赎回程序执行。   (2)部分延期赎回：当基金管理人认为支付投资人的赎回申请有困难或认为因 支付投资人的赎回申请而进行的财产变现可能会对基金资产净值造成较大波动 时，基金管理人在当日接受赎回比例不低于上一开放日基金总份额的 10%的前提 下，可对其余赎回申请延期办理。对于当日的赎回申请，应当按单个账户赎回申 请量占赎回申请总量的比例，确定当日受理的赎回份额；对于未能赎回部分，投 资人在提交赎回申请时可以选择延期赎回或取消赎回。选择延期赎回的，将自动 转入下一个开放日继续赎回，直到全部赎回为止；选择取消赎回的，当日未获受 理的部分赎回申请将被撤销。延期的赎回申请与下一开放日赎回申请一并处理， 无优先权并以下一开放日的该类基金份额净值为基础计算赎回金额，以此类推， 直到全部赎回为止。如投资人在提交赎回申请时未作明确选择，投资人未能赎回 部分作自动延期赎回处理。   若本基金发生巨额赎回且单个基金份额持有人的赎回申请超过上一开放日基 金总份额的 20%，基金管理人可以先行对该单个基金份额持有人超出 20%的赎回申 请实施延期办理，而对该单个基金份额持有人 20%以内（含 20%）的赎回申请与其 他投资者的赎回申请按前述条款处理，具体见招募说明书或相关公告。   (3)暂停赎回：连续 2 日以上(含本数)发生巨额赎回，如基金管理人认为有必 要，可暂停接受基金的赎回申请；已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项， 但不得超过 20 个工作日，并应当在规定媒介上进行公告。   当发生上述延期赎回并延期办理时，基金管理人应当通过邮寄、传真或者招 募说明书规定的其他方式在 3 个交易日内通知基金份额持有人，说明有关处理方 法，并在 2 日内在规定媒介上刊登公告。   (十)暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎回的公告 上刊登暂停公告。 登基金重新开放申购或赎回公告，并公布最近 1 个开放日的该类基金份额净值。 赎回时，基金管理人应提前 2 日在规定媒介上刊登基金重新开放申购或赎回公告， 并公告最近 1 个开放日的该类基金份额净值。 停公告 1 次。暂停结束，基金重新开放申购或赎回时，基金管理人应提前 2 日在 规定媒介上连续刊登基金重新开放申购或赎回公告，并公告最近 1 个开放日的该 类基金份额净值。   (十一)基金转换   基金管理人可以根据相关法律法规以及本基金合同的规定决定开办本基金与 基金管理人管理的、且由同一注册登记机构办理注册登记的其他基金之间的转换 业务，基金转换可以收取一定的转换费，相关规则由基金管理人届时根据相关法 律法规及本基金合同的规定制定并公告，并提前告知基金托管人与相关机构。   (十二)基金的非交易过户   基金的非交易过户是指基金注册登记机构受理继承、捐赠和司法强制执行而 产生的非交易过户以及注册登记机构认可、符合法律法规的其它非交易过户。无 论在上述何种情况下，接受划转的主体必须是依法可以持有本基金基金份额的投 资人。     继承是指基金份额持有人死亡，其持有的基金份额由其合法的继承人继承； 捐赠指基金份额持有人将其合法持有的基金份额捐赠给福利性质的基金会或社会 团体；司法强制执行是指司法机构依据生效司法文书将基金份额持有人持有的基 金份额强制划转给其他自然人、法人或其他组织。办理非交易过户必须提供基金 注册登记机构要求提供的相关资料，对于符合条件的非交易过户申请按基金注册 登记机构的规定办理，并按基金注册登记机构规定的标准收费。     (十三)基金的转托管     基金份额持有人可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金 销售机构可以按照规定的标准收取转托管费。     (十四)定期定额投资计划     基金管理人可以为投资人办理定期定额投资计划，具体规则由基金管理人在 届时发布公告或更新的招募说明书中确定。投资人在办理定期定额投资计划时可 自行约定每期扣款金额，每期扣款金额必须不低于基金管理人在相关公告或更新 的招募说明书中所规定的定期定额投资计划最低申购金额。     (十五)基金的冻结和解冻     基金注册登记机构只受理国家有权机关依法要求的基金份额的冻结与解冻， 以及注册登记机构认可、符合法律法规的其他情况下的冻结与解冻。                七、基金合同当事人及权利义务     (一)基金管理人     名称：华安基金管理有限公司     住所：中国（上海）自由贸易试验区临港新片区环湖西二路 888 号 B 楼 2118 室     办公地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 8 号国金中心二期 31-32 层   邮政编码：200120   法定代表人：朱学华   成立时间：1998 年 6 月 4 日   批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基字199820 号   组织形式：有限责任公司   注册资本：1.5 亿元   存续期间：持续经营   (二)基金托管人   名称：中国建设银行股份有限公司(简称：中国建设银行)   住所：北京市西城区金融大街 25 号   办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼   邮政编码：100140   法定代表人：张金良   成立时间：2004 年 9 月 17 日   基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字199812 号   经营范围：吸收公众存款；发放短期、中期、长期贷款；办理国内外结算； 办理票据承兑与贴现；发行金融债券；代理发行、代理兑付、承销政府债券；买 卖政府债券、金融债券；从事同业拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务； 提供信用证服务及担保；代理收付款项及代理保险业务；提供保管箱服务；经中 国银行业监督管理机构等监管部门批准的其他业务   组织形式：股份有限公司   注册资本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整   存续期间：持续经营   (三)基金份额持有人   投资人自依基金合同、招募说明书取得基金份额即成为基金份额持有人和基 金合同当事人，直至其不再持有本基金的基金份额，其持有基金份额的行为本身 即表明其对基金合同的完全承认和接受。基金份额持有人作为基金合同当事人并 不以在基金合同上书面签章或签字为必要条件。   (四)基金管理人的权利   根据《基金法》及其他有关法律法规，基金管理人的权利为： 用基金财产； 入； 转换、非交易过户、转托管等业务的规则，在法律法规和本基金合同规定的范围 内决定和调整基金的除调高托管费率和管理费率之外的相关费率结构和收费方 式； 金合同或有关法律法规规定的行为，对基金财产、其他当事人的利益造成重大损 失的情形，应及时呈报中国证监会，并采取必要措施保护基金及相关当事人的利 益； 册登记机构的代理行为进行必要的监督和检查； 其行为进行必要的监督和检查；   (五)基金管理人的义务   根据《基金法》及其他有关法律法规，基金管理人的义务为： 份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 产； 营方式管理和运作基金财产； 所管理的基金财产和管理人的财产相互独立，对所管理的不同基金分别管理，分 别记账，进行证券投资； 谋取利益，不得委托第三人运作基金财产； 符合基金合同等法律文件的规定； 务； 基金合同及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密，不得向 他人泄露； 收益； 合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会； 限不低于法律法规规定的最低期限； 法律行为； 和分配； 当承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除； 向基金托管人追偿； 知基金托管人； 使因基金财产投资于证券所产生的权利，不谋求对上市公司的控股和直接管理；   (六)基金托管人的权利   根据《基金法》及其他有关法律法规，基金托管人的权利为： 收入； 合同或有关法律法规规定的行为，对基金资产、其他当事人的利益造成重大损失 的情形，应及时呈报中国证监会，并采取必要措施保护基金及相关当事人的利益；   (七)基金托管人的义务   根据《基金法》及其他有关法律法规，基金托管人的义务为： 熟悉基金托管业务的专职人员，负责基金财产托管事宜； 谋取利益，不得委托第三人托管基金财产； 在基金信息公开披露前应予保密，不得向他人泄露； 各重要方面的运作是否严格按照基金合同的规定进行；如果基金管理人有未执行 基金合同规定的行为，还应当说明基金托管人是否采取了适当的措施； 低于法律法规规定的最低期限； 事宜； 额申购、赎回价格； 回款项； 基金份额持有人大会； 退任而免除； 追偿； 行业监督管理机构，并通知基金管理人；   (八)基金份额持有人的权利   根据《基金法》及其他有关法律法规，基金份额持有人的权利为： 事项行使表决权； 法提起诉讼；   同一类别的每份基金份额具有同等的合法权益。   (九)基金份额持有人的义务   根据《基金法》及其他有关法律法规，基金份额持有人的义务为： 基金托管人、代销机构、其他基金份额持有人处获得的不当得利；   (十)本基金合同当事各方的权利义务以本基金合同为依据，不因基金财产账 户名称而有所改变。                八、基金份额持有人大会   (一)基金份额持有人大会由基金份额持有人组成。基金份额持有人持有的每 一基金份额具有同等的投票权。   (二)召开事由 金份额 10%以上(含 10%，下同)的基金份额持有人(以基金管理人收到提议当日的 基金份额计算，下同)提议时，应当召开基金份额持有人大会：   (1)修改或终止基金合同，但基金合同约定的除外；   (2)转换基金运作方式；   (3)变更基金类别；   (4)变更基金投资目标、投资范围或投资策略 ；   (5)变更基金份额持有人大会程序；   (6)更换基金管理人、基金托管人；   (7)提高基金管理人、基金托管人的报酬标准、提高销售服务费率，但法律法 规要求提高该等报酬标准或提高销售服务费率的除外；   (8)本基金与其他基金的合并；   (9)目标 ETF 召开基金份额持有人大会时，本基金将提前召开基金份额持有人 大会，就目标 ETF 基金份额持有人大会的表决意见征求本基金基金份额持有人意 见；   (10)对基金合同当事人权利、义务产生重大影响的其他事项；   (11)法律法规、基金合同或中国证监会规定的其他情形。 不需召开基金份额持有人大会：   (1)调低基金管理费、基金托管费、销售服务费和其他应由基金承担的费用；   (2)在法律法规和本基金合同规定的范围内变更基金的申购费率、赎回费率或 收费方式；   (3)因相应的法律法规发生变动必须对基金合同进行修改；   (4)对基金合同的修改不涉及本基金合同当事人权利义务关系发生变化；   (5)基金合同的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响；   (6)按照法律法规或本基金合同规定不需召开基金份额持有人大会的其他情 形。   (三)召集人和召集方式 召集。基金管理人未按规定召集或者不能召集时，由基金托管人召集。 出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书 面告知基金托管人。基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内 召开；基金管理人决定不召集，基金托管人仍认为有必要召开的，应当自行召集。 大会的，应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日 起 10 日内决定是否召集，并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金托管 人。基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理 人决定不召集，代表基金份额 10%以上的基金份额持有人仍认为有必要召开的，应 当向基金托管人提出书面提议。基金托管人应当自收到书面提议之日起 10 日内决 定是否召集，并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金管理人；基金托 管人决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开。 有人大会，而基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份额 10%以上的基金 份额持有人有权自行召集基金份额持有人大会，但应当至少提前 30 日向中国证监 会备案。 托管人应当配合，不得阻碍、干扰。   (四)召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式 间、地点、方式和权益登记日。召开基金份额持有人大会，召集人必须于会议召 开日前 30 日在规定媒介公告。基金份额持有人大会通知须至少载明以下内容：   (1)会议召开的时间、地点和出席方式；   (2)会议拟审议的主要事项；   (3)会议形式；   (4)议事程序；   (5)有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有人权益登记日；   (6)代理投票的授权委托书的内容要求(包括但不限于代理人身份、代理权限 和代理有效期限等)、送达时间和地点；   (7)表决方式；   (8)会务常设联系人姓名、电话；   (9)出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续；   (10)召集人需要通知的其他事项。 其他表决方式，并在会议通知中说明本次基金份额持有人大会所采取的具体通讯 方式、委托的公证机关及其联系方式和联系人、书面或其他方式表决意见提交的 截止时间和收取方式。 意见的计票进行监督；如召集人为基金托管人，则应另行书面通知基金管理人到 指定地点对书面或其他方式表决意见的计票进行监督；如召集人为基金份额持有 人，则应另行书面通知基金管理人和基金托管人到指定地点对书面表决意见的计 票进行监督。基金管理人或基金托管人拒不派代表对书面表决意见的计票进行监 督的，不影响计票和表决结果。   (五)基金份额持有人出席会议的方式   (1) 基金份额持有人大会可以采取现场方式召开，也可以采取通讯等方式召 开。   (2)现场开会由基金份额持有人本人出席或通过授权委托书委派其代理人出 席，现场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当出席，如基金管理人或 基金托管人拒不派代表出席的，不影响表决效力。   (3)通讯方式开会指按照本基金合同的相关规定以通讯的书面或其他方式进 行表决。   (4)会议的召开方式由召集人确定。   (1)现场开会方式   在同时符合以下条件时，现场会议方可举行： 基金份额应占权益登记日基金总份额的 50%以上(含 50%，下同)； 委托人持有基金份额的凭证及授权委托代理手续完备，到会者出具的相关文件符 合有关法律法规和基金合同及会议通知的规定，并且持有基金份额的凭证与基金 管理人持有的注册登记资料相符。   (2)通讯开会方式   在同时符合以下条件时，通讯会议方可举行： 提示性公告； “监督人”)到指定地点对书面或其他方式表决意见的计票进行监督； 基金份额持有人的书面或其他方式表决意见，如基金管理人或基金托管人经通知 拒不到场监督的，不影响表决效力； 式表决意见的基金份额持有人所代表的基金份额占权益登记日基金总份额的 50% 以上（含 50%）； 人提交的持有基金份额的凭证、授权委托书等文件符合法律法规、基金合同和会 议通知的规定，并与注册登记机构记录相符。   (六)议事内容与程序   (1)议事内容为本基金合同规定的召开基金份额持有人大会事由所涉及的内 容。   (2)基金管理人、基金托管人、单独或合并持有权益登记日本基金总份额 10% 以上的基金份额持有人可以在大会召集人发出会议通知前就召开事由向大会召集 人提交需由基金份额持有人大会审议表决的提案。   (3)对于基金份额持有人提交的提案，大会召集人应当按照以下原则对提案进 行审核：   关联性。大会召集人对于基金份额持有人提案涉及事项与基金有直接关系， 并且不超出法律法规和基金合同规定的基金份额持有人大会职权范围的，应提交 大会审议；对于不符合上述要求的，不提交基金份额持有人大会审议。如果召集 人决定不将基金份额持有人提案提交大会表决，应当在该次基金份额持有人大会 上进行解释和说明。   程序性。大会召集人可以对基金份额持有人的提案涉及的程序性问题做出决 定。如将其提案进行分拆或合并表决，需征得原提案人同意；原提案人不同意变 更的，大会主持人可以就程序性问题提请基金份额持有人大会做出决定，并按照 基金份额持有人大会决定的程序进行审议。   (4)单独或合并持有权益登记日基金总份额 10%以上的基金份额持有人提交基 金份额持有人大会审议表决的提案，基金管理人或基金托管人提交基金份额持有 人大会审议表决的提案，未获基金份额持有人大会审议通过，就同一提案再次提 请基金份额持有人大会审议，其时间间隔不少于 6 个月。法律法规另有规定的除 外。   (5)基金份额持有人大会的召集人发出召开会议的通知后，如果需要对原有提 案进行修改，应当在基金份额持有人大会召开前 30 日及时公告。否则，会议的召 开日期应当顺延并保证至少与公告日期有 30 日的间隔期。   (1)现场开会   在现场开会的方式下，首先由大会主持人按照规定程序宣布会议议事程序及 注意事项，确定和公布监票人，然后由大会主持人宣读提案，经讨论后进行表决， 经合法执业的律师见证后形成大会决议。   大会由召集人授权代表主持。基金管理人为召集人的，其授权代表未能主持 大会的情况下，由基金托管人授权代表主持；如果基金管理人和基金托管人授权 代表均未能主持大会，则由出席大会的基金份额持有人和代理人以所代表的基金 份额 50%以上多数选举产生一名代表作为该次基金份额持有人大会的主持人。   召集人应当制作出席会议人员的签名册。签名册载明参加会议人员姓名(或单 位名称)、身份证号码、持有或代表有表决权的基金份额数量、委托人姓名(或单 位名称)等事项。   (2)通讯方式开会   在通讯表决开会的方式下，首先由召集人提前 30 日公布提案，在所通知的表 决截止日期后第 2 个工作日在公证机关及监督人的监督下由召集人统计全部有效 表决并形成决议。如监督人经通知但拒绝到场监督，则在公证机关监督下形成的 决议有效。   (七)决议形成的条件、表决方式、程序   (1)一般决议   一般决议须经出席会议的基金份额持有人(或其代理人)所持表决权的 50%以 上（含 50%）通过方为有效，除下列(2)所规定的须以特别决议通过事项以外的其 他事项均以一般决议的方式通过；   (2)特别决议   特别决议须经出席会议的基金份额持有人(或其代理人)所持表决权的三分之 二以上(含三分之二)通过方为有效；涉及更换基金管理人、更换基金托管人、转 换基金运作方式、终止基金合同必须以特别决议通过方为有效。 并予以公告。 面符合法律法规和会议通知规定的书面或其他方式表决意见即视为有效的表决， 表决意见模糊不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具 表决 意见的基金 份额持有人所代表的基金份额总数 。 审议、逐项表决。   (八)计票   (1)如基金份额持有人大会由基金管理人或基金托管人召集，则基金份额持有 人大会的主持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中 推举两名基金份额持有人代表与大会召集人授权的一名监督员共同担任监票人； 如大会由基金份额持有人自行召集，基金份额持有人大会的主持人应当在会议开 始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中推举两名基金份额持有人代表 与基金管理人、基金托管人授权的一名监督员共同担任监票人；但如果基金管理 人和基金托管人的授权代表未出席，则大会主持人可自行选举三名基金份额持有 人代表担任监票人。   (2)监票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点，由大会主持人当场公 布计票结果。   (3)如大会主持人对于提交的表决结果有异议，可以对投票数进行重新清点； 如大会主持人未进行重新清点，而出席大会的基金份额持有人或代理人对大会主 持人宣布的表决结果有异议，其有权在宣布表决结果后立即要求重新清点，大会 主持人应当立即重新清点并公布重新清点结果。重新清点仅限一次。   在通讯方式开会的情况下，计票方式为：由大会召集人授权的两名监票人在 监督人派出的授权代表的监督下进行计票，并由公证机关对其计票过程予以公证； 如监督人经通知但拒绝到场监督，则大会召集人可自行授权 3 名监票人进行计票， 并由公证机关对其计票过程予以公证。   (九)基金份额持有人大会决议报中国证监会核准或备案后的公告时间、方式 起 5 日内报中国证监会核准或者备案。基金份额持有人大会决定的事项自中国证 监会依法核准或者出具无异议意见之日起生效。关于本章第(二)条所规定的第 (1)-(8)项召开事由的基金份额持有人大会决议经中国证监会核准生效后方可执 行，关于本章第(二)条所规定的第(9)-(11)项召开事由的基金份额持有人大会决 议经中国证监会核准或出具无异议意见后方可执行。 金托管人均有约束力。基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执行生效 的基金份额持有人大会决议。 用通讯方式进行表决，在公告基金份额持有人大会决议时，必须将公证书全文、 公证机构、公证员姓名等一同公告。   （十）目标 ETF 召开基金份额持有人大会时，本基金将提前召开基金份额持 有人大会，就目标 ETF 基金份额持有人大会的表决意见征求本基金基金份额持有 人意见。基金管理人（或基金托管人）将分别按照权益登记日本基金基金份额持 有人大会各类表决意见的具体比例参加目标 ETF 基金份额持有人大会的投票表决。 召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式、基金份额持有人出 席会议的方式、议事内容与程序、表决方式和程序、计票方式等祥见本章第（四） 到第（八）条的规定。   (十一)法律法规或监管部门对基金份额持有人大会另有规定的，从其规定。           九、基金管理人、基金托管人的更换条件和程序   (一)基金管理人的更换   有下列情形之一的，基金管理人职责终止：   (1)基金管理人被依法取消基金管理资格；   (2)基金管理人依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产；   (3)基金管理人被基金份额持有人大会解任；   (4)法律法规和基金合同规定的其他情形。   更换基金管理人必须依照如下程序进行：   (1)提名：新任基金管理人由基金托管人或者单独或合计持有基金总份额 10% 以上的基金份额持有人提名；   (2)决议：基金份额持有人大会在原基金管理人职责终止后 6 个月内对被提名 的新任基金管理人形成决议，新任基金管理人应当符合法律法规及中国证监会规 定的资格条件；   (3)核准：新任基金管理人产生之前，由中国证监会指定临时基金管理人；更 换基金管理人的基金份额持有人大会决议应经中国证监会核准生效后方可执行；   (4)交接：原基金管理人职责终止的，应当妥善保管基金管理业务资料，及时 办理基金管理业务的移交手续，新任基金管理人或临时基金管理人应当及时接收， 并与基金托管人核对基金资产总值；   (5)审计：原基金管理人职责终止的，应当按照法律法规规定聘请会计师事务 所对基金财产进行审计，并将审计结果予以公告，同时报中国证监会备案，审计 费用在基金财产中列支；   (6)公告：基金管理人更换后，由基金托管人在新任基金管理人获得中国证监 会核准后 2 日内公告；   (7)基金名称变更：基金管理人更换后，如果原任或新任基金管理人要求，应 按其要求替换或删除基金名称中与原任基金管理人有关的名称字样。   (二)基金托管人的更换   有下列情形之一的，基金托管人职责终止：   (1)基金托管人被依法取消基金托管资格；   (2)基金托管人依法解散、被依法撤销或者被依法宣布破产；   (3)基金托管人被基金份额持有人大会解任；   (4)法律法规和基金合同规定的其他情形。   (1)提名：新任基金托管人由基金管理人或者单独或合计持有基金总份额 10% 以上的基金份额持有人提名；   (2)决议：基金份额持有人大会在原基金托管人职责终止后 6 个月内对被提名 的新任基金托管人形成决议，新任基金托管人应当符合法律法规及中国证监会规 定的资格条件；   (3)核准：新任基金托管人产生之前，由中国证监会指定临时基金托管人，更 换基金托管人的基金份额持有人大会决议应经中国证监会核准生效后方可执行；   (4)交接：原基金托管人职责终止的，应当妥善保管基金财产和基金托管业务 资料，及时办理基金财产和托管业务移交手续，新任基金托管人或临时基金托管 人应当及时接收，并与基金管理人核对基金资产总值；   (5)审计：原基金托管人职责终止的，应当按照法律法规规定聘请会计师事务 所对基金财产进行审计，并将审计结果予以公告，同时报中国证监会备案，审计 费用从基金财产中列支；   (6)公告：基金托管人更换后，由基金管理人在新任基金托管人获得中国证监 会核准后 2 日内公告。   (三)基金管理人与基金托管人同时更换 份额 10%以上的基金份额持有人提名新的基金管理人和基金托管人； 人的基金份额持有人大会决议获得中国证监会核准后 2 日内在规定媒介上联合公 告。   (四)新基金管理人接收基金管理业务或新基金托管人接收基金财产和基金托 管业务前，原基金管理人或原基金托管人应继续履行相关职责，并保证不做出对 基金份额持有人的利益造成损害的行为。                  十、基金的托管      基金财产由基金托管人保管。基金管理人应与基金托管人按照《基金法》、基 金合同及有关规定订立《华安上证 180 交易型开放式指数证券投资基金联接基金 托管协议》。订立托管协议的目的是明确基金托管人与基金管理人之间在基金份额 持有人名册登记、基金财产的保管、基金财产的管理和运作及相互监督等相关事 宜中的权利义务及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额持有人的合法权益。                十一、基金份额的登记      (一)本基金的注册登记业务指基金登记、存管、清算和结算业务，具体内容 包括投资人基金账户建立和管理、基金份额注册登记、基金销售业务的确认、清 算和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册等。      (二)本基金的注册登记业务由基金管理人或基金管理人委托的其他符合条件 的机构负责办理。基金管理人委托其他机构办理本基金注册登记业务的，应与代 理人签订委托代理协议，以明确基金管理人和代理机构在注册登记业务中的权利 义务，保护基金份额持有人的合法权益。   (三)注册登记机构享有如下权利：   (四)注册登记机构承担如下义务： 法律法规规定的最低期限； 资人或基金带来的损失，须承担相应的赔偿责任，但司法强制检查情形除外； 他必要服务；                十二、基金的投资   （一）投资目标   通过控制基金投资组合相对于标的指数的偏离度，实现对标的指数的有效跟 踪，并在谋求基金资产长期增值的基础上择机实现一定的收益和分配。   （二）投资范围  本基金以华安上证 180 ETF、上证 180 指数成份股（含存托凭证）、备选成份 股（含存托凭证）为主要投资对象，其中投资于华安上证 180 ETF 的资产比例不 低于基金资产净值的 90%；现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产 净值的 5%，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；同时为更 好地实现投资目标，本基金也可少量投资于新股（首次发行或增发等、存托凭证） 及中国证监会允许基金投资的其他金融工具，该部分资产比例不高于基金资产净 值的 5%。   如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种（包括但不限于指数衍生 金融产品），基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。   （三）标的指数   本基金的标的指数是上证 180 指数。   上证 180 指数是上海证券交易所对原上证 30 指数进行了调整并更名而成的， 其样本股是在所有上证 A 股股票中抽取最具市场代表性、行业代表性、有足够的 规模、有较好的流动性的 180 种样本股票。上证 180 指数自 2002 年 7 月 1 日起正 式发布。作为上证指数系列核心的上证 180 指数的编制目的在于建立一个反映上 海证券市场的概貌和运行状况、具有可操作性和投资性、能够作为投资评价尺度 及金融衍生产品基础的基准指数。   若未来出现标的指数不符合要求（因成份股价格波动等指数编制方法变动之 外的因素致使标的指数不符合要求及法律法规、监管机构另有规定的除外）、指数 编制机构退出等情形，基金管理人应当自该情形发生之日起十个工作日向中国证 监会报告并提出解决方案，如更换基金标的指数、转换运作方式，与其他基金合 并、或者终止基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额持有人大会进行表决，基 金份额持有人大会未成功召开或就上述事项表决未通过的，基金合同终止。   自指数编制机构停止标的指数的编制及发布至解决方案确定期间，基金管理 人应按照指数编制机构提供的最近一个交易日的指数信息遵循基金份额持有人利 益优先原则维持基金投资运作。   （四）投资策略   本基金为华安上证 180ETF 的联接基金，主要通过投资于华安上证 180ETF 以 求达到投资目标。当本基金申购赎回和买卖华安上证 180ETF 或本基金自身的申购 赎回对本基金跟踪标的指数的效果可能带来影响时，或预期成份股发生调整和成 份股发生配股、增发、分红等行为时，基金经理会对投资组合进行适当调整，降 低跟踪误差。本基金对标的指数的跟踪目标是：在正常情况下，本基金相对于业 绩比较基准的日均跟踪偏离度的绝对值不超过 0.35%，年跟踪误差不超过 4%。如 因指数编制规则调整或其他因素导致跟踪偏离度和跟踪误差超过上述范围，基金 管理人将采取合理措施避免跟踪偏离度、跟踪误差进一步扩大。    本基金将主要投资于华安上证 180ETF、上证 180 指数成份股和备选成份股， 其中华安上证 180ETF 投资比例不低于 90%，现金或者到期日在一年以内的政府债 券不低于基金资产净值的 5%；同时为更好地实现投资目标，本基金也可少量投资 于新股（首次发行或增发等）及中国证监会允许基金投资的其他金融工具，该部 分资产比例不高于基金资产净值的 5%。    本基金将根据市场的实际情况，适当调整基金资产的配置比例，以保证对标 的指数的有效跟踪。    （1）基金组合的构建原则    本基金对基金的投资仅限于其指定的目标 ETF，现时目标 ETF 仅指华安上证    （2）基金组合的构建方法    ①本基金可以以成份股实物形式申购及赎回华安上证 180ETF 基金份额；    ②本基金可以在二级市场上买卖华安上证 180ETF 基金份额，本基金的基金管 理人在二级市场上买卖华安上证 180ETF 基金份额是出于追求基金充分投资、减少 交易成本、降低跟踪误差的目的。    （3）基金组合的调整    根据本基金的申购和赎回情况，结合基金的现金头寸管理，对基金投资组合 进行调整，从而有效跟踪标的指数。    （1）股票组合的构建原则    根据标的指数，结合研究报告和基金组合的构建情况，基金经理以抽样复制 法构建组合。    （2）股票组合的构建方法    本基金以上证 180 指数成份股构成及其权重等指标为基础，通过复制和有限 度的增强管理方法，构造股票组合。如有因受股票停牌、股票流动性或其他一些 影响指数复制的市场因素的限制，基金管理人可以根据市场情况，结合经验判断， 对股票组合管理进行适当变通和调整，最终获得更接近标的指数的收益率。   （3）股票组合的调整   ①定期调整   本基金股票组合根据所跟踪的上证 180 指数对其成份股的调整而进行相应的 定期跟踪调整。   ②不定期调整   基金经理将跟踪标的指数变动，基金组合跟踪偏离度情况，结合成份股基本 面情况、流动性状况、基金申购和赎回的现金流量情况以及组合投资绩效评估的 结果，对投资组合进行监控和调整，密切跟踪标的指数。   针对我国证券市场新股发行制度的特点，本基金将参与一级市场新股认购。   为更好地实现投资目标，本基金可投资存托凭证。   本基金基于流动性管理及策略性投资的需要，将投资于国债、金融债等期限 在一年期以下的债券，债券投资的目的是保证基金资产流动性，有效利用基金资 产，提高基金资产的投资收益。   通过对收益率、流动性、信用风险和风险溢价等因素的综合评估，合理分配 固定收益类证券组合中投资于国债、金融债、短期金融工具等产品的比例。并灵 活地采用收益率曲线方法、市场和品种选择方法等以组建一个有效的固定收益类 证券组合。力求这些有效的固定收益类证券组合，在一定的风险度下能提供最大 的预期收益，或者在确定收益率上承担最小的风险。   在法律法规许可时，本基金可基于谨慎原则运用权证、股票指数期货等相关 金融衍生工具对基金投资组合进行管理，以提高投资效率，管理基金投资组合风 险水平，以更好地实现本基金的投资目标。本基金的基金管理人运用上述金融衍 生工具必须是出于追求基金充分投资、减少交易成本、降低跟踪误差的目的，不 得用于投机交易目的。   （五）业绩比较基准   本基金以上证 180 指数为标的指数。若本基金标的指数发生变更，则本基金 业绩比较基准随之改变。   本基金业绩比较基准为：95%×上证 180 指数收益率+5%×商业银行税后活期 存款利率。   本基金的标的指数为上证 180 指数，同时考虑到投资于华安上证 180 ETF 的 资产比例不低于基金资产净值的 90%，现金或者到期日在一年以内的政府债券不低 于基金资产净值的 5%，因此本基金设定上述业绩比较基准。   若未来出现标的指数不符合要求（因成份股价格波动等指数编制方法变动之 外的因素致使标的指数不符合要求及法律法规、监管机构另有规定的除外）、指数 编制机构退出等情形，基金管理人应当自该情形发生之日起十个工作日向中国证 监会报告并提出解决方案，如更换基金标的指数、转换运作方式，与其他基金合 并、或者终止基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额持有人大会进行表决，基 金份额持有人大会未成功召开或就上述事项表决未通过的，基金合同终止。   （六）风险收益特征   本基金为华安上证 180ETF 的联接基金，具有较高风险、较高预期收益的特征， 其风险和预期收益均高于混合基金、债券型基金和货币市场基金。   （七）投资限制   本基金在投资策略上兼顾投资原则以及开放式基金的固有特点，通过分散投 资降低基金财产的非系统性风险，保持基金组合良好的流动性。基金的投资组合 将遵循以下限制：   (1)本基金持有一家上市公司的股票，其市值不超过基金资产净值的 10%，但 标的指数成份股不受此限；   (2)本基金持有的全部权证，其市值不得超过基金资产净值的 3%；   (3)本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，不超过该证券的 不得超过该上市公司可流通股票的 15%；本基金管理人管理的全部投资组合持有一 家上市公司发行的可流通股票，不得超过该上市公司可流通股票的 30%；但标的指 数成份股不受此限；   (4)本基金管理人管理的全部基金持有的同一权证，不得超过该权证的 10%；   (5)本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金 资产净值的 40%；   (6)本基金投资于华安上证 180 ETF 的资产比例不低于基金资产净值的 90%； 同时为更好地实现投资目标，本基金也可少量投资于新股（首次发行或增发等） 及中国证监会允许基金投资的其他金融工具，该部分资产比例不高于基金资产净 值的 5%；   (7)本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过基金 资产净值的 5%；   (8)本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的 5%；   (9)本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例，不得超过该资 产支持证券规模的 10%；   (10)本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证 券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的 10%；   (11)本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支持证券。基金 持有资产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应在评级报 告发布之日起 3 个月内予以全部卖出；   (12)基金财产参与股票发行申购，本基金所申报的金额不超过本基金的总资 产，本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；   (13)本基金在任何交易日买入权证的总金额，不得超过上一交易日基金资产 净值的 0.5%；   (14)保持不低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券， 其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   (15)本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过本基金资产净值 的 15%；因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的 因素致使基金不符合本款所规定比例限制的，基金管理人不得主动新增流动性受 限资产的投资；   (16)基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开 展逆回购交易的，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持 一致；   (17)本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交易的股票执行，与境内 上市交易的股票合并计算，法律法规或监管部门另有要求的除外。    如果法律法规对本基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后的 规定为准。法律法规或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资 不再受相关限制。   除上述第（11）、（14）、                （15）、（16）项外，因证券市场波动、上市公司合并、 基金规模变动、标的指数成份股调整、标的指数成分股流动性限制、目标 ETF 暂 停申购、赎回或二级市场交易停牌等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不 符合上述规定投资比例的，基金管理人应当在 10 个交易日内进行调整。   基金管理人应当自基金合同生效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符合 基金合同的有关约定。基金托管人对基金的投资的监督与检查自本基金合同生效 之日起开始。   为维护基金份额持有人的合法权益，基金财产不得用于下列投资或者活动：   (1)承销证券；   (2)向他人贷款或者提供担保；   (3)从事承担无限责任的投资；   (4)买卖其他基金份额，但是国务院另有规定和指定的目标 ETF 除外；   (5)向其基金管理人、基金托管人出资或者买卖其基金管理人、基金托管人发 行的股票或者债券；   (6)买卖与其基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与其基金管理 人、基金托管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券， 但是指定的目标 ETF 除外；   (7)从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；   (8)依照法律法规有关规定，由中国证监会规定禁止的其他活动；   法律法规或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受 相关限制。   （八）基金管理人代表基金行使权利的处理原则及方法 持有人的利益； 牟取任何不当利益。   （九）基金的融资、融券   本基金可以按照国家的有关规定进行融资、融券。                 十三、基金的财产   (一)基金资产总值   基金资产总值是指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申购 款以及其他资产的价值总和。   (二)基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的价值。   (三)基金财产的账户   本基金财产以基金名义开立银行存款账户，以基金托管人的名义开立证券交 易清算资金的结算备付金账户，以基金托管人和本基金联名的方式开立基金证券 账户，以本基金的名义开立银行间债券托管账户。开立的基金专用账户与基金管 理人、基金托管人、基金销售机构和注册登记机构自有的财产账户以及其他基金 财产账户相独立。   (四)基金财产的处分   基金财产独立于基金管理人、基金托管人和代销机构的固有财产，并由基金 托管人保管。基金管理人、基金托管人因基金财产的管理、运用或者其他情形而 取得的财产和收益归入基金财产。基金管理人、基金托管人可以按基金合同的约 定收取管理费、托管费以及其他基金合同约定的费用。基金财产的债权、不得与 基金管理人、基金托管人固有财产的债务相抵销，不同基金财产的债权债务，不 得相互抵销。基金管理人、基金托管人以其自有资产承担法律责任，其债权人不 得对基金财产行使请求冻结、扣押和其他权利。   基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原 因进行清算的，基金财产不属于其清算财产。   除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定处分外，基金财产不得被处分。 非因基金财产本身承担的债务，不得对基金财产强制执行。                十四、基金资产的估值   (一)估值日   本基金的估值日为本基金相关的证券交易场所的正常营业日以及国家法律法 规规定需要对外披露基金净值的非营业日。   (二)估值方法   （1）交易所上市的有价证券（包括股票、权证等，不包括本基金所投资的目 标 ETF），以其估值日在证券交易所挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无交易的， 且最近交易日后经济环境未发生重大变化，以最近交易日的市价（收盘价）估值； 如最近交易日后经济环境发生了重大变化的，可参考类似投资品种的现行市价及 重大变化因素，调整最近交易市价，确定公允价格。   （2）本基金投资的目标 ETF 按照估值日目标 ETF 的净值估值，如该日目标 ETF 未公布净值，则按目标 ETF 最近公布的净值估值。   （3）交易所上市实行净价交易的债券按估值日收盘价估值，估值日没有交易 的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化，按最近交易日的收盘价估值。如 最近交易日后经济环境发生了重大变化的，可参考类似投资品种的现行市价及重 大变化因素，调整最近交易市价，确定公允价格。   （4）交易所上市未实行净价交易的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所 含的债券应收利息得到的净价进行估值；估值日没有交易的，且最近交易日后经 济环境未发生重大变化，按最近交易日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券 应收利息得到的净价进行估值。如最近交易日后经济环境发生了重大变化的，可 参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易市价，确定公允价 格。   （5）交易所上市不存在活跃市场的有价证券，采用估值技术确定公允价值。 交易所上市的资产支持证券，采用估值技术确定公允价值，在估值技术难以可靠 计量公允价值的情况下，按成本估值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交易所挂牌的 同一股票的市价（收盘价）估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价） 估值。   （2）首次公开发行未上市的股票、债券和权证，采用估值技术确定公允价值， 在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   （3）首次公开发行有明确锁定期的股票，同一股票在交易所上市后，按交易 所上市的同一股票的市价（收盘价）估值；非公开发行有明确锁定期的股票，按 监管机构或行业协会有关规定确定公允价值。 值技术确定公允价值。 管理人可根据具体情况与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的价格估值。 国家最新规定估值。   如基金管理人或基金托管人发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程 序及相关法律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时，应立即通知 对方，共同查明原因，双方协商解决。   根据有关法律法规，基金资产净值计算和基金会计核算的义务由基金管理人 承担。本基金的基金会计责任方由基金管理人担任，因此，就与本基金有关的会 计问题，如经相关各方在平等基础上充分讨论后，仍无法达成一致的意见，按照 基金管理人对基金净值的计算结果对外予以公布。   (三)估值对象   基金所拥有的股票、权证、债券、本基金的目标 ETF 和银行存款本息、应收 款项、其它投资等资产。   (四)估值程序 当日该类基金份额的余额数量计算，均精确到 0.0001 元，小数点后第五位四舍五 入。国家另有规定的，从其规定。   每个工作日计算基金资产净值及各类基金份额净值，并按规定公告。 资产估值后，将各类基金份额净值结果发送基金托管人，经基金托管人复核无误 后，由基金管理人对外公布。月末、年中和年末估值复核与基金会计账目的核对 同时进行。   (五)估值错误的处理   基金管理人和基金托管人将采取必要、适当、合理的措施确保基金资产估值 的准确性、及时性。当任一类基金份额净值小数点后 4 位以内(含第 4 位)发生差 错时，视为该类基金份额净值错误。   本基金合同的当事人应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金管理人或基金托管人、或注册登记机构、 或代销机构、或投资人自身的过错造成差错，导致其他当事人遭受损失的，过错 的责任人应当对由于该差错遭受损失当事人(“受损方”)的直接损失按下述“差 错处理原则”给予赔偿，承担赔偿责任。   上述差错的主要类型包括但不限于：资料申报差错、数据传输差错、数据计 算差错、系统故障差错、下达指令差错等；对于因技术原因引起的差错，若系同 行业现有技术水平不能预见、不能避免、不能克服，则属不可抗力，按照下述规 定执行。   由于不可抗力原因造成投资人的交易资料灭失或被错误处理或造成其他差 错，因不可抗力原因出现差错的当事人不对其他当事人承担赔偿责任，但因该差 错取得不当得利的当事人仍应负有返还不当得利的义务。   (1)差错已发生，但尚未给当事人造成损失时，差错责任方应及时协调各方， 及时进行更正，因更正差错发生的费用由差错责任方承担；由于差错责任方未及 时更正已产生的差错，给当事人造成损失的，由差错责任方对直接损失承担赔偿 责任；若差错责任方已经积极协调，并且有协助义务的当事人有足够的时间进行 更正而未更正，则其应当承担相应赔偿责任。差错责任方应对更正的情况向有关 当事人进行确认，确保差错已得到更正。   (2)差错的责任方对有关当事人的直接损失负责，不对间接损失负责，并且仅 对差错的有关直接当事人负责，不对第三方负责。   (3)因差错而获得不当得利的当事人负有及时返还不当得利的义务。但差错责 任方仍应对差错负责。如果由于获得不当得利的当事人不返还或不全部返还不当 得利造成其他当事人的利益损失(“受损方”)，则差错责任方应赔偿受损方的损 失，并在其支付的赔偿金额的范围内对获得不当得利的当事人享有要求交付不当 得利的权利；如果获得不当得利的当事人已经将此部分不当得利返还给受损方， 则受损方应当将其已经获得的赔偿额加上已经获得的不当得利返还的总和超过其 实际损失的差额部分支付给差错责任方。   (4)差错调整采用尽量恢复至假设未发生差错的正确情形的方式。   (5)差错责任方拒绝进行赔偿时，如果因基金管理人过错造成基金财产损失 时，基金托管人应为基金的利益向基金管理人追偿，如果因基金托管人过错造成 基金财产损失时，基金管理人应为基金的利益向基金托管人追偿。基金管理人和 托管人之外的第三方造成基金财产的损失，并拒绝进行赔偿时，由基金管理人负 责向差错方追偿；追偿过程中产生的有关费用，应列入基金费用，从基金资产中 支付。   (6)如果出现差错的当事人未按规定对受损方进行赔偿，并且依据法律法规、 基金合同或其他规定，基金管理人自行或依据法院判决、仲裁裁决对受损方承担 了赔偿责任，则基金管理人有权向出现过错的当事人进行追索，并有权要求其赔 偿或补偿由此发生的费用和遭受的直接损失。   (7)按法律法规规定的其他原则处理差错。   差错被发现后，有关的当事人应当及时进行处理，处理的程序如下：   (1)查明差错发生的原因，列明所有的当事人，并根据差错发生的原因确定差 错的责任方；   (2)根据差错处理原则或当事人协商的方法对因差错造成的损失进行评估；   (3)根据差错处理原则或当事人协商的方法由差错的责任方进行更正和赔偿 损失；   (4)根据差错处理的方法，需要修改基金注册登记机构交易数据的，由基金注 册登记机构进行更正，并就差错的更正向有关当事人进行确认。   (1)基金份额净值计算出现错误时，基金管理人应当立即予以纠正，通报基金 托管人，并采取合理的措施防止损失进一步扩大。   (2)错误偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金管理人应当通报基金托 管人并报中国证监会备案；错误偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基金管理 人应当公告。   (3)因任一类基金份额净值计算错误，给基金或基金份额持有人造成损失的， 应由基金管理人先行赔付，基金管理人按差错情形，有权向其他当事人追偿。   (4)基金管理人和基金托管人由于各自技术系统设置而产生的净值计算尾差， 以基金管理人计算结果为准。   (5)前述内容如法律法规或监管机关另有规定的，从其规定处理。   (六)暂停估值的情形 产价值时； 资人的利益，已决定延迟估值； 且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商确认 后，基金管理人应当暂停估值；   (七)基金净值的确认   基金资产净值和各类基金份额净值由基金管理人负责计算，基金托管人负责 进行复核。基金管理人应于每个开放日交易结束后计算当日的基金资产净值和各 类基金份额净值并发送给基金托管人。基金托管人对净值计算结果复核确认后发 送给基金管理人，由基金管理人对各类基金份额净值予以公布。   (八)特殊情况的处理 不作为基金资产估值错误处理。 或国家会计政策变更、市场规则变更等，基金管理人和基金托管人虽然已经采取 必要、适当、合理的措施进行检查，但未能发现错误的，由此造成的基金资产估 值错误，基金管理人和基金托管人免除赔偿责任。但基金管理人应当积极采取必 要的措施消除由此造成的影响。                 十五、基金的费用与税收   (一)基金费用的种类   (二)上述基金费用由基金管理人在法律规定的范围内参照公允的市场价格确 定，法律法规另有规定时从其规定。   (三)基金费用计提方法、计提标准和支付方式   在通常情况下，本基金投资于目标 ETF 的部分豁免管理费，其他部分基金资 产基金管理费按前一日该部分基金资产净值的 0.5%年费率计提。计算方法如下：   H＝MAX（E×年管理费率÷当年天数，0）   H 为每日应计提的基金管理费   E 为前一日的基金资产中非投资目标 ETF 的部分基金资产净值   基金管理费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理 费划付指令，经基金托管人复核后于次月首日起 3 个工作日内从基金财产中一次 性支付给基金管理人，若遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。   在通常情况下，本基金投资于目标 ETF 的部分豁免托管费，其他部分基金资 产基金托管费按前一日基金资产净值的 0.1%年费率计提。计算方法如下：   H＝MAX（E×年托管费率÷当年天数，0）   H 为每日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产中非投资目标 ETF 的部分基金资产净值   基金托管费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管 费划付指令，经基金托管人复核后于次月首日起 3 个工作日内从基金财产中一次 性支付给基金托管人，若遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费。   在通常情况下，C 类基金份额的销售服务费按前一日 C 类基金资产净值的 0.2% 的年费率计提。计算方法如下：   H＝E×C 类份额年销售服务费率÷当年天数   H 为 C 类基金份额每日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日的基金资产净值   在通常情况下，I 类基金份额的销售服务费按前一日 I 类基金资产净值的 0.1% 的年费率计提。计算方法如下：   H＝E×I 类份额年销售服务费率÷当年天数   H 为 I 类基金份额每日应计提的销售服务费   E 为 I 类基金份额前一日的基金资产净值   销售服务费每日计提，按月支付。由基金托管人根据与基金管理人核对一致 的财务数据，自动在次月初五个工作日内、按照指定的账户路径进行资金支付， 基金管理人无需再出具资金划拨指令。若遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。 基金托管人根据其他有关法规及相应协议的规定，按费用支出金额支付，列入或 摊入当期基金费用。   (四)不列入基金费用的项目   基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金 财产的损失，以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。基 金合同生效前所发生的信息披露费、律师费和会计师费以及其他费用不从基金财 产中支付。   (五)基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管理费率、基金 托管费率和 C 类、I 类基金份额的销售服务费率。基金管理人必须最迟于新的费率 实施日 2 日前在规定媒介上刊登公告。   (六)基金税收   基金和基金份额持有人根据国家法律法规的规定，履行纳税义务。                 十六、基金的收益与分配   (一)基金利润的构成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相 关费用后的余额；基金已实现收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   (二)基金可供分配利润   基金可供分配利润指截至收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中已 实现收益的孰低数。   (三)收益分配原则   本基金收益分配应遵循下列原则： 人的现金红利小于一定金额，不足以支付银行转账或其他手续费用时，基金注册 登记机构可将投资人的现金红利按红利发放日的该类基金份额净值自动转为相应 类别的基金份额； 次基金收益分配比例不低于收益分配基准日可供分配利润的 10%； 金红利或将现金红利按红利发放日的该类基金份额净值自动转为相应类别的基金 份额进行再投资；若投资人不选择，本基金默认的收益分配方式是现金分红；                                  《基 金合同》对冻结的基金份额参与分配另有规定的从其规定； 时间不得超过 15 个工作日；   (四)收益分配方案   基金收益分配方案中应载明收益分配基准日以及该日的可供分配利润、基金 收益分配对象、分配原则、分配时间、分配数额及比例、分配方式、支付方式等 内容。   (五)收益分配的时间和程序 露办法》的有关规定在规定媒介上公告； 利向基金托管人发送划款指令，基金托管人按照基金管理人的指令及时进行分红 资金的划付。                 十七、基金的会计和审计   (一)基金的会计政策 规定编制基金会计报表； 书面确认。   (二)基金的审计 注册会计师对本基金年度财务报表及其他规定事项进行审计。会计师事务所及其 注册会计师与基金管理人、基金托管人相互独立。 管人(或基金管理人)同意可以更换。就更换会计师事务所，基金管理人应当依照 《信息披露办法》的有关规定在规定媒介上公告。                十八、基金的信息披露   基金的信息披露应符合《基金法》、                  《运作办法》、                        《信息披露办法》、基金合同 及其他有关规定。基金管理人、基金托管人和其他基金信息披露义务人应当以保 护基金份额持有人利益为根本出发点，依法披露基金信息，并保证所披露信息的 真实性、准确性、完整性、及时性、简明性和易得性。   本基金信息披露义务人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份额持有人 大会的基金份额持有人及其日常机构（如有）等法律法规和中国证监会规定的自 然人、法人和非法人组织。   本基金信息披露义务人以保护基金份额持有人利益为根本出发点，按照法律 法规和中国证监会的规定披露基金信息，并保证所披露信息的真实性、准确性、 完整性、及时性、简明性和易得性。   本基金信息披露义务人应当在中国证监会规定时间内，将应予披露的基金信 息通过符合中国证监会规定条件的全国性报刊（以下简称“规定报刊”）和《信息 披露办法》规定的互联网网站（以下简称“规定网站”，包括基金管理人网站、基 金托管人网站、中国证监会基金电子披露网站）等媒介披露，并保证基金投资人 能够按照《基金合同》约定的时间和方式查阅或者复制公开披露的信息资料。   本基金信息披露义务人承诺公开披露的基金信息，不得有下列行为：   本基金公开披露的信息应采用中文文本。如同时采用外文文本的，基金信息 披露义务人应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以中文文本 为准。   本基金公开披露的信息采用阿拉伯数字；除特别说明外，货币单位为人民币 元。   公开披露的基金信息包括：   (一)招募说明书、基金产品资料概要   招募说明书是基金向社会公开发售时对基金情况进行说明的法律文件。   《基金合同》生效后，基金招募说明书的信息发生重大变更的，基金管理人 应当在三个工作日内，更新基金招募说明书并登载在规定网站上；基金招募说明 书其他信息发生变更的，基金管理人至少每年更新一次。基金终止运作的，基金 管理人不再更新基金招募说明书。   基金产品资料概要是基金招募说明书的摘要文件，用于向投资者提供简明的 基金概要信息。《基金合同》生效后，基金产品资料概要的信息发生重大变更的， 基金管理人应当在三个工作日内，更新基金产品资料概要，并登载在规定网站及 基金销售机构网站或营业网点；基金产品资料概要其他信息发生变更的，基金管 理人至少每年更新一次。基金终止运作的，基金管理人不再更新基金产品资料概 要。   (二)基金合同、托管协议   基金管理人应在基金份额发售的 3 日前，将基金合同摘要登载在规定报刊和 网站上；基金管理人、基金托管人应将基金合同、托管协议登载在各自网站上。      (三)基金份额发售公告      基金管理人将按照《基金法》、《信息披露办法》的有关规定，就基金份额发 售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披露招募说明书的当日登载于规定报 刊和网站上。      (四)基金合同生效公告      基金管理人将在基金合同生效的次日在规定报刊和网站上登载基金合同生效 公告。基金合同生效公告中将说明基金募集情况。      (五)基金净值信息 理人将至少每周在规定网站披露一次各类基金份额净值和基金份额累计净值； 的次日，通过规定网站、基金销售机构网站或者营业网点披露开放日的各类基金 份额净值和基金份额累计净值； 半年度和年度最后一日的各类基金份额净值和基金份额累计净值。   (六)基金份额申购、赎回价格公告   基金管理人应当在本基金的基金合同、招募说明书等信息披露文件上载明基 金份额申购、赎回价格的计算方式及有关申购、赎回费率，并保证投资人能够在 基金销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息资料。   (七)基金年度报告、基金中期报告、基金季度报告 年度报告登载在规定网站上，并将年度报告提示性公告登载在规定报刊上。基金 年度报告中的财务会计报告应当经过符合《中华人民共和国证券法》规定的会计 师事务所审计； 将中期报告登载在规定网站上，并将中期报告提示性公告登载在规定报刊上； 告，将季度报告登载在规定网站上，并将季度报告提示性公告登载在规定报刊上； 期报告或者年度报告。 情形，为保障其他投资者的权益，基金管理人至少应当在季度报告、中期报告、 年度报告等定期报告文件中“影响投资者决策的其他重要信息”项下披露该投资 者的类别、报告期末持有份额及占比、报告期内持有份额变化情况及本基金的特 有风险。中国证监会认定的特殊情形除外。 资产情况及其流动性风险分析等。   (八)临时报告与公告   在基金运作过程中发生如下可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价格 产生重大影响的事件时，有关信息披露义务人应当在 2 日内编制临时报告书，并 登载在规定报刊和规定网站上： 所； 项，基金托管人委托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 人发生变动； 人专门基金托管部门的主要业务人员在最近 12 个月内变动超过 30%； 大行政处罚、刑事处罚，基金托管人或其专门基金托管部门负责人因基金托管业 务相关行为受到重大行政处罚、刑事处罚； 际控制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券， 或者从事其他重大关联交易事项，但中国证监会另有规定的除外； 式和费率发生变更； 格产生重大影响的其他事项或中国证监会或本基金合同规定的其他事项。   (九)澄清公告   在本基金合同存续期限内，任何公共媒体中出现的或者在市场上流传的消息 可能对基金份额价格产生误导性影响或者引起较大波动的，以及可能损害基金份 额持有人权益的，相关信息披露义务人知悉后应当立即对该消息进行公开澄清， 并将有关情况立即报告中国证监会。   (十)基金份额持有人大会决议   基金份额持有人大会决定的事项，应当依法报中国证监会备案，并予以公告。   (十一)清算报告   基金合同出现终止情形的，基金管理人应当依法组织基金财产清算小组对基 金财产进行清算并作出清算报告。基金财产清算小组应当将清算报告登载在规定 网站上，并将清算报告提示性公告登载在规定报刊上。   (十二)中国证监会规定的其他信息   （十三）信息披露事务管理   基金管理人、基金托管人应当建立健全信息披露管理制度，指定专门部门及 高级管理人员负责管理信息披露事务。   基金信息披露义务人公开披露基金信息，应当符合中国证监会相关基金信息 披露内容与格式准则等法规的规定。   基金托管人应当按照相关法律法规、中国证监会的规定和《基金合同》的约 定，对基金管理人编制的基金资产净值、各类基金份额净值、基金份额申购赎回 价格、基金定期报告、更新的招募说明书、基金产品资料概要、基金清算报告等 公开披露的相关基金信息进行复核、审查，并向基金管理人进行书面或电子确认。   基金管理人、基金托管人应当在规定报刊中选择一家报刊披露本基金信息。   基金管理人、基金托管人应当向中国证监会基金电子披露网站报送拟披露的 基金信息，并保证相关报送信息的真实、准确、完整、及时。   基金管理人、基金托管人除依法在规定媒介上披露信息外，还可以根据需要 在其他公共媒体披露信息，但是其他公共媒体不得早于规定媒介披露信息，并且 在不同媒介上披露同一信息的内容应当一致。   基金管理人、基金托管人除按法律法规要求披露信息外，也可着眼于为投资 者决策提供有用信息的角度，在保证公平对待投资者、不误导投资者、不影响基 金正常投资操作的前提下，自主提升信息披露服务的质量。具体要求应当符合中 国证监会相关规定。前述自主披露如产生信息披露费用，该费用不得从基金财产 中列支。   为基金信息披露义务人公开披露的基金信息出具审计报告、法律意见书的专 业机构，应当制作工作底稿，并将相关档案至少保存到《基金合同》终止后 10 年。   (十四)信息披露文件的存放与查阅   依法必须披露的信息发布后，基金管理人、基金托管人应当按照相关法律法 规规定将信息置备于公司住所，供公众查阅、复制。投资人在支付工本费后，可 在合理时间内取得上述文件复制件或复印件。   投资人也可在基金管理人指定的网站上进行查阅。本基金的信息披露事项将 在规定媒介上公告。   本基金的信息披露将严格按照法律法规和基金合同的规定进行。         十九、基金合同的变更、终止与基金财产的清算   (一)基金合同的变更 基金份额持有人大会，基金合同变更的内容应经基金份额持有人大会决议同意。   (1)转换基金运作方式；   (2)变更基金类别；   (3)变更基金投资目标、投资范围或投资策略 ；   (4)变更基金份额持有人大会程序；   (5)更换基金管理人、基金托管人；   (6)提高基金管理人、基金托管人的报酬标准。但根据适用的相关规定提高该 等报酬标准的除外；   (7)本基金与其他基金的合并；   (8)对基金合同当事人权利、义务产生重大影响的其他事项；   (9)法律法规、基金合同或中国证监会规定的其他情形。   但出现下列情况时，可不经基金份额持有人大会决议，由基金管理人和基金 托管人同意变更后公布，并报中国证监会备案：   (1)调低基金管理费、基金托管费、销售服务费和其他应由基金承担的费用；   (2)在法律法规和本基金合同规定的范围内变更基金的申购费率、赎回费率或 收费方式；   (3)因相应的法律法规发生变动必须对基金合同进行修改；   (4)对基金合同的修改不涉及本基金合同当事人权利义务关系发生变化；   (5)基金合同的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响；   (6)按照法律法规或本基金合同规定不需召开基金份额持有人大会的其他情 形。 案，并于中国证监会核准或出具无异议意见后生效执行，并自生效之日起 2 日内 在规定媒介公告。   (二)本基金合同的终止   有下列情形之一的，本基金合同经中国证监会核准后将终止： 而在 6 个月内无其他适当的基金管理公司承接其原有权利义务； 而在 6 个月内无其他适当的托管机构承接其原有权利义务； 因素致使标的指数不符合要求及法律法规、监管机构另有规定的除外）、指数编制 机构退出等情形，基金管理人召集基金份额持有人大会对解决方案进行表决，基 金份额持有人大会未成功召开或就上述事项表决未通过的；   (三)基金财产的清算   (1)基金合同终止时，成立基金财产清算组，基金财产清算组在中国证监会的 监督下进行基金清算。   (2)基金财产清算组成员由基金管理人、基金托管人、符合《中华人民共和国 证券法》规定的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。基金财产清 算组可以聘用必要的工作人员。   (3)基金财产清算组负责基金财产的保管、清理、估价、变现和分配。基金财 产清算组可以依法进行必要的民事活动。   基金合同终止，应当按法律法规和本基金合同的有关规定对基金财产进行清 算。基金财产清算程序主要包括：   (1)基金合同终止后，发布基金财产清算公告；   (2)基金合同终止时，由基金财产清算组统一接管基金财产；   (3)对基金财产进行清理和确认；   (4)对基金财产进行估价和变现；   (5)聘请会计师事务所对清算报告进行审计；   (6)聘请律师事务所出具法律意见书；   (7)将基金财产清算结果报告中国证监会；   (8)参加与基金财产有关的民事诉讼；   (9)公布基金财产清算结果；   (10)对基金剩余财产进行分配。   清算费用是指基金财产清算组在进行基金财产清算过程中发生的所有合理费 用，清算费用由基金财产清算组优先从基金财产中支付。   (1)支付清算费用；   (2)交纳所欠税款；   (3)清偿基金债务；   (4)按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。   基金财产未按前款(1)－(3)项规定清偿前，不分配给基金份额持有人。   基金财产清算公告于基金合同终止并报中国证监会备案后 5 个工作日内由基 金财产清算组公告；清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产清算结果 经会计师事务所审计，律师事务所出具法律意见书后，由基金财产清算组报中国 证监会备案并公告。   基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存，保存期限不低于法律法规 规定的最低期限。                 二十、违约责任   (一)基金管理人、基金托管人在履行各自职责的过程中，违反《基金法》规 定或者本基金合同约定，给基金财产或者基金份额持有人造成损害的，应当分别 对各自的行为依法承担赔偿责任；因共同行为给基金财产或者基金份额持有人造 成损害的，应当承担连带赔偿责任。但是发生下列情况的，当事人可以免责： 定作为或不作为而造成的损失等； 成的损失等。   (二)基金合同当事人违反基金合同，给其他当事人造成经济损失的，应当承 担赔偿责任。在发生一方或多方违约的情况下，基金合同能继续履行的，应当继 续履行。   (三)本基金合同一方当事人造成违约后，其他当事人应当采取适当措施防止 损失的扩大；没有采取适当措施致使损失扩大的，不得就扩大的损失要求赔偿。 守约方因防止损失扩大而支出的合理费用由违约方承担。   (四)因一方当事人违约而导致其他当事人损失的，基金份额持有人应先于其 他受损方获得赔偿。   (五)由于基金管理人、基金托管人不可控制的因素导致业务出现差错，基金 管理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施进行检查，但是未能 发现错误的，由此造成基金财产或投资人损失，基金管理人和基金托管人免除赔 偿责任。但是基金管理人和基金托管人应积极采取必要的措施消除由此造成的影 响。                 二十一、争议的处理      对于因基金合同的订立、内容、履行和解释或与基金合同有关的争议，基金 合同当事人应尽量通过协商、调解途径解决。不愿或者不能通过协商、调解解决 的，任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会，按照中国国际经 济贸易仲裁委员会届时有效的仲裁规则进行仲裁。仲裁地点为北京市。仲裁裁决 是终局的，对各方当事人均有约束力，仲裁费用由败诉方承担。      争议处理期间，基金合同当事人应恪守各自的职责，继续忠实、勤勉、尽责 地履行基金合同规定的义务，维护基金份额持有人的合法权益。      本基金合同受中国法律管辖。                二十二、基金合同的效力      基金合同是约定基金当事人之间、基金与基金当事人之间权利义务关系的法 律文件。      (一)本基金合同经基金管理人和基金托管人加盖公章以及双方法定代表人或 授权代表签字，在基金募集结束，基金备案手续办理完毕，并获中国证监会书面 确认后生效。基金合同的有效期自其生效之日起至该基金财产清算结果报中国证 监会备案并公告之日止。      (二)本基金合同自生效之日起对包括基金管理人、基金托管人和基金份额持 有人在内的基金合同各方当事人具有同等的法律约束力。      (三)本基金合同正本一式八份，除中国证监会和银行业监督管理机构各持两 份外，基金管理人和基金托管人各持有两份。每份均具有同等的法律效力。   (四)本基金合同可印制成册，供投资人在基金管理人、基金托管人、代销机 构和注册登记机构办公场所查阅，但其效力应以基金合同正本为准。                 二十三、其他事项      本基金合同如有未尽事宜，由本基金合同当事人各方按有关法律法规和规定 协商解决。                附件：基金合同内容摘要   一、基金合同当事人的权利与义务   （一）基金管理人   根据《基金法》及其他有关法律法规，基金管理人的权利为：   （1）自本基金合同生效之日起，依照有关法律法规和本基金合同的规定独立 运用基金财产；   （2）依照基金合同获得基金管理费以及法律法规规定或监管部门批准的其他 收入；   （3）发售基金份额；   （4）依照有关规定行使因基金财产投资于证券所产生的权利；   （5）在符合有关法律法规的前提下，制订和调整有关基金认购、申购、赎回、 转换、非交易过户、转托管等业务的规则，在法律法规和本基金合同规定的范围 内决定和调整基金的除调高托管费率和管理费率之外的相关费率结构和收费方 式；   （6）根据本基金合同及有关规定监督基金托管人，对于基金托管人违反了本 基金合同或有关法律法规规定的行为，对基金财产、其他当事人的利益造成重大 损失的情形，应及时呈报中国证监会，并采取必要措施保护基金及相关当事人的 利益；   （7）在基金合同约定的范围内，拒绝或暂停受理申购、赎回、转换等交易申 请；   （8）在法律法规允许的前提下，为基金的利益依法为基金进行融资、融券；   （9）自行担任或选择、更换注册登记机构，获取基金份额持有人名册，并对 注册登记机构的代理行为进行必要的监督和检查；   （10）选择、更换代销机构，并依据基金销售服务代理协议和有关法律法规， 对其行为进行必要的监督和检查；   （11）选择、更换律师、审计师、证券经纪商或其他为基金提供服务的外部 机构；   （12）在基金托管人更换时，提名新的基金托管人；   （13）依法召集基金份额持有人大会；   （14）法律法规和基金合同规定的其他权利。   根据《基金法》及其他有关法律法规，基金管理人的义务为：   （1）依法募集基金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基 金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自基金合同生效之日起，以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金 财产；   （4）配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化的 经营方式管理和运作基金财产；   （5）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，保 证所管理的基金财产和管理人的财产相互独立，对所管理的不同基金分别管理， 分别记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外，不得为自己及任何第 三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产；      （7）依法接受基金托管人的监督；      （8）计算并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎回价格；   （9）采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方 法符合基金合同等法律文件的规定；   （10）按规定受理申购和赎回申请，及时、足额支付赎回款项；   （11）进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；   （12）编制中期和年度基金报告；   （13）严格按照《基金法》、基金合同及其他有关规定，履行信息披露及报告 义务；   （14）保守基金商业秘密，不得泄露基金投资计划、投资意向等，除《基金 法》、基金合同及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密，不 得向他人泄露；   （15）按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人 分配收益；   （16）依据《基金法》、基金合同及其他有关规定召集基金份额持有人大会或 配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；   （17）保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料，保 存期限不低于法律法规规定的最低期限；   （18）以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施 其他法律行为；   （19）组织并参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、 变现和分配；   （20）因违反基金合同导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益， 应当承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除；   （21）基金托管人违反基金合同造成基金财产损失时，应为基金份额持有人 利益向基金托管人追偿；   （22）按规定向基金托管人提供基金份额持有人名册资料；   （23）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会 并通知基金托管人；   （24）执行生效的基金份额持有人大会决议；   （25）不从事任何有损基金及其他基金当事人利益的活动；   （26）依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利，为基金的利 益行使因基金财产投资于证券所产生的权利，不谋求对上市公司的控股和直接管 理；   （27）法律法规、中国证监会和基金合同规定的其他义务。   （二）基金托管人   根据《基金法》及其他有关法律法规，基金托管人的权利为：   （1）依基金合同约定获得基金托管费以及法律法规规定或监管部门批准的其 他收入；   （2）监督基金管理人对本基金的投资运作；   （3）自本基金合同生效之日起，依法保管基金资产；   （4）在基金管理人更换时，提名新任基金管理人；   （5）根据本基金合同及有关规定监督基金管理人，对于基金管理人违反本基 金合同或有关法律法规规定的行为，对基金资产、其他当事人的利益造成重大损 失的情形，应及时呈报中国证监会，并采取必要措施保护基金及相关当事人的利 益；   （6）依法召集基金份额持有人大会；   （7）按规定取得基金份额持有人名册资料；   （8）法律法规和基金合同规定的其他权利。   根据《基金法》及其他有关法律法规，基金托管人的义务为：   （1）安全保管基金财产；   （2）设立专门的基金托管部，具有符合要求的营业场所，配备足够的、合格 的熟悉基金托管业务的专职人员，负责基金财产托管事宜；   （3）对所托管的不同基金财产分别设置账户，确保基金财产的完整与独立；   （4）除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外，不得为自己及任何第 三人谋取利益，不得委托第三人托管基金财产；      （5）保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证；   （6）按规定开设基金财产的资金账户和证券账户；   （7）保守基金商业秘密，除《基金法》、基金合同及其他有关规定另有规定 外，在基金信息公开披露前应予保密，不得向他人泄露；   （8）对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见，说明基金管理人 在各重要方面的运作是否严格按照基金合同的规定进行；如果基金管理人有未执 行基金合同规定的行为，还应当说明基金托管人是否采取了适当的措施；   （9）保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料，保存期限 不低于法律法规规定的最低期限；   （10）按照基金合同的约定，根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、 交割事宜；   （11）办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项；   （12）复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、各类基金份额净值和基 金份额申购、赎回价格；   （13）按照规定监督基金管理人的投资运作；   （14）按规定制作相关账册并与基金管理人核对；   （15）依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和 赎回款项；   （16）按照规定召集基金份额持有人大会或配合基金份额持有人依法自行召 集基金份额持有人大会；   （17）因违反基金合同导致基金财产损失，应承担赔偿责任，其赔偿责任不 因其退任而免除；   （18）基金管理人因违反基金合同造成基金财产损失时，应为基金向基金管 理人追偿；   （19）参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和 分配；   （20）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会 和银行业监督管理机构，并通知基金管理人；   （21）执行生效的基金份额持有人大会决议；   （22）不从事任何有损基金及其他基金当事人利益的活动；   （23）建立并保存基金份额持有人名册；   （24）法律法规、中国证监会和基金合同规定的其他义务。   （三）基金份额持有人   根据《基金法》及其他有关法律法规，基金份额持有人的权利为：   （1）分享基金财产收益；   （2）参与分配清算后的剩余基金财产；   （3）依法申请赎回其持有的基金份额；   （4）按照规定要求召开基金份额持有人大会；   （5）出席或者委派代表出席基金份额持有人大会，对基金份额持有人大会审 议事项行使表决权；   （6）查阅或者复制公开披露的基金信息资料；   （7）监督基金管理人的投资运作；   （8）对基金管理人、基金托管人、基金份额发售机构损害其合法权益的行为 依法提起诉讼；   （9）法律法规和基金合同规定的其他权利。   同一类别的每份基金份额具有同等的合法权益。   根据《基金法》及其他有关法律法规，基金份额持有人的义务为：   （1）遵守法律法规、基金合同及其他有关规定；   （2）交纳基金认购、申购款项及法律法规和基金合同所规定的费用；   （3）在持有的基金份额范围内，承担基金亏损或者基金合同终止的有限责任；   （4）不从事任何有损基金及其他基金份额持有人合法权益的活动；   （5）执行生效的基金份额持有人大会决议；   （6）返还在基金交易过程中因任何原因，自基金管理人及基金管理人的代理 人、基金托管人、代销机构、其他基金份额持有人处获得的不当得利；   （7）法律法规和基金合同规定的其他义务。   二、基金份额持有人大会   (一)基金份额持有人大会由基金份额持有人组成。基金份额持有人持有的每 一基金份额具有同等的投票权。   (二)召开事由 金份额 10%以上(含 10%，下同)的基金份额持有人(以基金管理人收到提议当日的 基金份额计算，下同)提议时，应当召开基金份额持有人大会：   (1)修改或终止基金合同，但基金合同约定的除外；   (2)转换基金运作方式；   (3)变更基金类别；   (4)变更基金投资目标、投资范围或投资策略 ；   (5)变更基金份额持有人大会程序；   (6)更换基金管理人、基金托管人；   (7)提高基金管理人、基金托管人的报酬标准、提高销售服务费率，但法律法 规要求提高该等报酬标准或提高销售服务费率的除外；   (8)本基金与其他基金的合并；   (9)目标 ETF 召开基金份额持有人大会时，本基金将提前召开基金份额持有人 大会，就目标 ETF 基金份额持有人大会的表决意见征求本基金基金份额持有人意 见；   (10)对基金合同当事人权利、义务产生重大影响的其他事项；   (11)法律法规、基金合同或中国证监会规定的其他情形。 不需召开基金份额持有人大会：   (1)调低基金管理费、基金托管费、销售服务费和其他应由基金承担的费用；   (2)在法律法规和本基金合同规定的范围内变更基金的申购费率、赎回费率或 收费方式；   (3)因相应的法律法规发生变动必须对基金合同进行修改；   (4)对基金合同的修改不涉及本基金合同当事人权利义务关系发生变化；   (5)基金合同的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响；   (6)按照法律法规或本基金合同规定不需召开基金份额持有人大会的其他情 形。   (三)召集人和召集方式 召集。基金管理人未按规定召集或者不能召集时，由基金托管人召集。 出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书 面告知基金托管人。基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内 召开；基金管理人决定不召集，基金托管人仍认为有必要召开的，应当自行召集。 大会的，应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日 起 10 日内决定是否召集，并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金托管 人。基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理 人决定不召集，代表基金份额 10%以上的基金份额持有人仍认为有必要召开的，应 当向基金托管人提出书面提议。基金托管人应当自收到书面提议之日起 10 日内决 定是否召集，并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金管理人；基金托 管人决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开。 有人大会，而基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份额 10%以上的基金 份额持有人有权自行召集基金份额持有人大会，但应当至少提前 30 日向中国证监 会备案。 托管人应当配合，不得阻碍、干扰。   (四)召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式 间、地点、方式和权益登记日。召开基金份额持有人大会，召集人必须于会议召 开日前 30 日在规定媒介公告。基金份额持有人大会通知须至少载明以下内容：   (1)会议召开的时间、地点和出席方式；   (2)会议拟审议的主要事项；   (3)会议形式；   (4)议事程序；   (5)有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有人权益登记日；   (6)代理投票的授权委托书的内容要求(包括但不限于代理人身份、代理权限 和代理有效期限等)、送达时间和地点；   (7)表决方式；   (8)会务常设联系人姓名、电话；   (9)出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续；   (10)召集人需要通知的其他事项。 其他表决方式，并在会议通知中说明本次基金份额持有人大会所采取的具体通讯 方式、委托的公证机关及其联系方式和联系人、书面或其他方式表决意见提交的 截止时间和收取方式。 意见的计票进行监督；如召集人为基金托管人，则应另行书面通知基金管理人到 指定地点对书面或其他方式表决意见的计票进行监督；如召集人为基金份额持有 人，则应另行书面通知基金管理人和基金托管人到指定地点对书面表决意见的计 票进行监督。基金管理人或基金托管人拒不派代表对书面表决意见的计票进行监 督的，不影响计票和表决结果。   (五)基金份额持有人出席会议的方式   (1) 基金份额持有人大会可以采取现场方式召开，也可以采取通讯等方式召 开。   (2)现场开会由基金份额持有人本人出席或通过授权委托书委派其代理人出 席，现场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当出席，如基金管理人或 基金托管人拒不派代表出席的，不影响表决效力。   (3)通讯方式开会指按照本基金合同的相关规定以通讯的书面或其他方式进 行表决。   (4)会议的召开方式由召集人确定。   (1)现场开会方式   在同时符合以下条件时，现场会议方可举行： 基金份额应占权益登记日基金总份额的 50%以上(含 50%，下同)； 委托人持有基金份额的凭证及授权委托代理手续完备，到会者出具的相关文件符 合有关法律法规和基金合同及会议通知的规定，并且持有基金份额的凭证与基金 管理人持有的注册登记资料相符。   (2)通讯开会方式   在同时符合以下条件时，通讯会议方可举行： 提示性公告； “监督人”)到指定地点对书面或其他方式表决意见的计票进行监督； 基金份额持有人的书面或其他方式表决意见，如基金管理人或基金托管人经通知 拒不到场监督的，不影响表决效力； 式表决意见的基金份额持有人所代表的基金份额占权益登记日基金总份额的 50% 以上（含 50%）； 人提交的持有基金份额的凭证、授权委托书等文件符合法律法规、基金合同和会 议通知的规定，并与注册登记机构记录相符。   (六)议事内容与程序   (1)议事内容为本基金合同规定的召开基金份额持有人大会事由所涉及的内 容。   (2)基金管理人、基金托管人、单独或合并持有权益登记日本基金总份额 10% 以上的基金份额持有人可以在大会召集人发出会议通知前就召开事由向大会召集 人提交需由基金份额持有人大会审议表决的提案。   (3)对于基金份额持有人提交的提案，大会召集人应当按照以下原则对提案进 行审核：   关联性。大会召集人对于基金份额持有人提案涉及事项与基金有直接关系， 并且不超出法律法规和基金合同规定的基金份额持有人大会职权范围的，应提交 大会审议；对于不符合上述要求的，不提交基金份额持有人大会审议。如果召集 人决定不将基金份额持有人提案提交大会表决，应当在该次基金份额持有人大会 上进行解释和说明。   程序性。大会召集人可以对基金份额持有人的提案涉及的程序性问题做出决 定。如将其提案进行分拆或合并表决，需征得原提案人同意；原提案人不同意变 更的，大会主持人可以就程序性问题提请基金份额持有人大会做出决定，并按照 基金份额持有人大会决定的程序进行审议。   (4)单独或合并持有权益登记日基金总份额 10%以上的基金份额持有人提交基 金份额持有人大会审议表决的提案，基金管理人或基金托管人提交基金份额持有 人大会审议表决的提案，未获基金份额持有人大会审议通过，就同一提案再次提 请基金份额持有人大会审议，其时间间隔不少于 6 个月。法律法规另有规定的除 外。   (5)基金份额持有人大会的召集人发出召开会议的通知后，如果需要对原有提 案进行修改，应当在基金份额持有人大会召开前 30 日及时公告。否则，会议的召 开日期应当顺延并保证至少与公告日期有 30 日的间隔期。   (1)现场开会   在现场开会的方式下，首先由大会主持人按照规定程序宣布会议议事程序及 注意事项，确定和公布监票人，然后由大会主持人宣读提案，经讨论后进行表决， 经合法执业的律师见证后形成大会决议。   大会由召集人授权代表主持。基金管理人为召集人的，其授权代表未能主持 大会的情况下，由基金托管人授权代表主持；如果基金管理人和基金托管人授权 代表均未能主持大会，则由出席大会的基金份额持有人和代理人以所代表的基金 份额 50%以上多数选举产生一名代表作为该次基金份额持有人大会的主持人。   召集人应当制作出席会议人员的签名册。签名册载明参加会议人员姓名(或单 位名称)、身份证号码、持有或代表有表决权的基金份额数量、委托人姓名(或单 位名称)等事项。   (2)通讯方式开会   在通讯表决开会的方式下，首先由召集人提前 30 日公布提案，在所通知的表 决截止日期后第 2 个工作日在公证机关及监督人的监督下由召集人统计全部有效 表决并形成决议。如监督人经通知但拒绝到场监督，则在公证机关监督下形成的 决议有效。   (七)决议形成的条件、表决方式、程序   (1)一般决议   一般决议须经出席会议的基金份额持有人(或其代理人)所持表决权的 50%以 上（含 50%）通过方为有效，除下列(2)所规定的须以特别决议通过事项以外的其 他事项均以一般决议的方式通过；   (2)特别决议   特别决议须经出席会议的基金份额持有人(或其代理人)所持表决权的三分之 二以上(含三分之二)通过方为有效；涉及更换基金管理人、更换基金托管人、转 换基金运作方式、终止基金合同必须以特别决议通过方为有效。 并予以公告。 面符合法律法规和会议通知规定的书面或其他方式表决意见即视为有效的表决， 表决意见模糊不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具 表决 意见的基金 份额持有人所代表的基金份额总数 。 审议、逐项表决。   (八)计票   (1)如基金份额持有人大会由基金管理人或基金托管人召集，则基金份额持有 人大会的主持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中 推举两名基金份额持有人代表与大会召集人授权的一名监督员共同担任监票人； 如大会由基金份额持有人自行召集，基金份额持有人大会的主持人应当在会议开 始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中推举两名基金份额持有人代表 与基金管理人、基金托管人授权的一名监督员共同担任监票人；但如果基金管理 人和基金托管人的授权代表未出席，则大会主持人可自行选举三名基金份额持有 人代表担任监票人。   (2)监票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点，由大会主持人当场公 布计票结果。   (3)如大会主持人对于提交的表决结果有异议，可以对投票数进行重新清点； 如大会主持人未进行重新清点，而出席大会的基金份额持有人或代理人对大会主 持人宣布的表决结果有异议，其有权在宣布表决结果后立即要求重新清点，大会 主持人应当立即重新清点并公布重新清点结果。重新清点仅限一次。   在通讯方式开会的情况下，计票方式为：由大会召集人授权的两名监票人在 监督人派出的授权代表的监督下进行计票，并由公证机关对其计票过程予以公证； 如监督人经通知但拒绝到场监督，则大会召集人可自行授权 3 名监票人进行计票， 并由公证机关对其计票过程予以公证。   (九)基金份额持有人大会决议报中国证监会核准或备案后的公告时间、方式 起 5 日内报中国证监会核准或者备案。基金份额持有人大会决定的事项自中国证 监会依法核准或者出具无异议意见之日起生效。关于本章第(二)条所规定的第 (1)-(8)项召开事由的基金份额持有人大会决议经中国证监会核准生效后方可执 行，关于本章第(二)条所规定的第(9)-(11)项召开事由的基金份额持有人大会决 议经中国证监会核准或出具无异议意见后方可执行。 金托管人均有约束力。基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执行生效 的基金份额持有人大会决议。 用通讯方式进行表决，在公告基金份额持有人大会决议时，必须将公证书全文、 公证机构、公证员姓名等一同公告。   （十）目标 ETF 召开基金份额持有人大会时，本基金将提前召开基金份额持 有人大会，就目标 ETF 基金份额持有人大会的表决意见征求本基金基金份额持有 人意见。基金管理人（或基金托管人）将分别按照权益登记日本基金基金份额持 有人大会各类表决意见的具体比例参加目标 ETF 基金份额持有人大会的投票表决。 召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式、基金份额持有人出 席会议的方式、议事内容与程序、表决方式和程序、计票方式等祥见本章第（四） 到第（八）条的规定。   (十一)法律法规或监管部门对基金份额持有人大会另有规定的，从其规定。   三、基金的收益与分配   (一)基金利润的构成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相 关费用后的余额；基金已实现收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   (二)基金可供分配利润   基金可供分配利润指截至收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中已 实现收益的孰低数。   (三)收益分配原则   本基金收益分配应遵循下列原则： 人的现金红利小于一定金额，不足以支付银行转账或其他手续费用时，基金注册 登记机构可将投资人的现金红利按红利发放日的该类基金份额净值自动转为相应 类别的基金份额； 次基金收益分配比例不低于收益分配基准日可供分配利润的 10%； 金红利或将现金红利按红利发放日的该类基金份额净值自动转为相应类别的基金 份额进行再投资；若投资人不选择，本基金默认的收益分配方式是现金分红；                                  《基 金合同》对冻结的基金份额参与分配另有规定的从其规定； 时间不得超过 15 个工作日；   (四)收益分配方案   基金收益分配方案中应载明收益分配基准日以及该日的可供分配利润、基金 收益分配对象、分配原则、分配时间、分配数额及比例、分配方式、支付方式等 内容。   (五)收益分配的时间和程序 露办法》的有关规定在规定媒介上公告； 利向基金托管人发送划款指令，基金托管人按照基金管理人的指令及时进行分红 资金的划付。   四、基金费用与税收   (一)基金费用的种类   (二)上述基金费用由基金管理人在法律规定的范围内参照公允的市场价格确 定，法律法规另有规定时从其规定。   (三)基金费用计提方法、计提标准和支付方式   在通常情况下，本基金投资于目标 ETF 的部分豁免管理费，其他部分基金资 产基金管理费按前一日该部分基金资产净值的 0.5%年费率计提。计算方法如下：   H＝MAX（E×年管理费率÷当年天数，0）   H 为每日应计提的基金管理费   E 为前一日的基金资产中非投资目标 ETF 的部分基金资产净值   基金管理费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理 费划付指令，经基金托管人复核后于次月首日起 3 个工作日内从基金财产中一次 性支付给基金管理人，若遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。   在通常情况下，本基金投资于目标 ETF 的部分豁免托管费，其他部分基金资 产基金托管费按前一日基金资产净值的 0.1%年费率计提。计算方法如下：   H＝MAX（E×年托管费率÷当年天数，0）   H 为每日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产中非投资目标 ETF 的部分基金资产净值   基金托管费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管 费划付指令，经基金托管人复核后于次月首日起 3 个工作日内从基金财产中一次 性支付给基金托管人，若遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费。   在通常情况下，C 类基金份额的销售服务费按前一日 C 类基金资产净值的 0.2% 的年费率计提。计算方法如下：   H＝E×C 类份额年销售服务费率÷当年天数   H 为 C 类基金份额每日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日的基金资产净值   在通常情况下，I 类基金份额的销售服务费按前一日 I 类基金资产净值的 0.1% 的年费率计提。计算方法如下：   H＝E×I 类份额年销售服务费率÷当年天数   H 为 I 类基金份额每日应计提的销售服务费   E 为 I 类基金份额前一日的基金资产净值   销售服务费每日计提，按月支付。由基金托管人根据与基金管理人核对一致 的财务数据，自动在次月初五个工作日内、按照指定的账户路径进行资金支付， 基金管理人无需再出具资金划拨指令。若遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。 基金托管人根据其他有关法规及相应协议的规定，按费用支出金额支付，列入或 摊入当期基金费用。   (四)不列入基金费用的项目   基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金 财产的损失，以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。基 金合同生效前所发生的信息披露费、律师费和会计师费以及其他费用不从基金财 产中支付。   (五)基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管理费率、基金 托管费率和 C 类、I 类基金份额的销售服务费率。基金管理人必须最迟于新的费率 实施日 2 日前在规定媒介上刊登公告。   (六)基金税收   基金和基金份额持有人根据国家法律法规的规定，履行纳税义务。   五、基金的投资方向和投资限制   （一）投资范围   本基金以华安上证 180 ETF、上证 180 指数成份股（含存托凭证）、备选成份 股（含存托凭证）为主要投资对象，其中投资于华安上证 180 ETF 的资产比例不 低于基金资产净值的 90%；现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产 净值的 5%，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；同时为更 好地实现投资目标，本基金也可少量投资于新股（首次发行或增发等、存托凭证） 及中国证监会允许基金投资的其他金融工具，该部分资产比例不高于基金资产净 值的 5%。   如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种（包括但不限于指数衍生 金融产品），基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。   （二）投资限制   本基金在投资策略上兼顾投资原则以及开放式基金的固有特点，通过分散投 资降低基金财产的非系统性风险，保持基金组合良好的流动性。基金的投资组合 将遵循以下限制：   (1)本基金持有一家上市公司的股票，其市值不超过基金资产净值的 10%，但 标的指数成份股不受此限；   (2)本基金持有的全部权证，其市值不得超过基金资产净值的 3%；   (3)本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，不超过该证券的 不得超过该上市公司可流通股票的 15%；本基金管理人管理的全部投资组合持有一 家上市公司发行的可流通股票，不得超过该上市公司可流通股票的 30%；但标的指 数成份股不受此限；   (4)本基金管理人管理的全部基金持有的同一权证，不得超过该权证的 10%；   (5)本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金 资产净值的 40%；   (6) 本基金投资于华安上证 180 ETF 的资产比例不低于基金资产净值的 90%； 同时为更好地实现投资目标，本基金也可少量投资于新股（首次发行或增发等） 及中国证监会允许基金投资的其他金融工具，该部分资产比例不高于基金资产净 值的 5%；   (7)本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过基金 资产净值的 5%；   (8)本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的 5%；   (9)本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例，不得超过该资 产支持证券规模的 10%；   (10)本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证 券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的 10%；   (11)本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支持证券。基金 持有资产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应在评级报 告发布之日起 3 个月内予以全部卖出；   (12)基金财产参与股票发行申购，本基金所申报的金额不超过本基金的总资 产，本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；   (13)本基金在任何交易日买入权证的总金额，不得超过上一交易日基金资产 净值的 0.5%；   (14)保持不低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券， 其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   (15)本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过本基金资产净值 的 15%；因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的 因素致使基金不符合本款所规定比例限制的，基金管理人不得主动新增流动性受 限资产的投资；   (16)基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开 展逆回购交易的，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持 一致；   (17)本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交易的股票执行，与境内 上市交易的股票合并计算，法律法规或监管部门另有要求的除外。    如果法律法规对本基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后的 规定为准。法律法规或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资 不再受相关限制。   除上述第（11）、（14）、                （15）、（16）项外，因证券市场波动、上市公司合并、 基金规模变动、标的指数成份股调整、标的指数成分股流动性限制、目标 ETF 暂 停申购、赎回或二级市场交易停牌等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不 符合上述规定投资比例的，基金管理人应当在 10 个交易日内进行调整。   基金管理人应当自基金合同生效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符合 基金合同的有关约定。基金托管人对基金的投资的监督与检查自本基金合同生效 之日起开始。   为维护基金份额持有人的合法权益，基金财产不得用于下列投资或者活动：   (1)承销证券；   (2)向他人贷款或者提供担保；   (3)从事承担无限责任的投资；   (4)买卖其他基金份额，但是国务院另有规定和指定的目标 ETF 除外；   (5)向其基金管理人、基金托管人出资或者买卖其基金管理人、基金托管人发 行的股票或者债券；   (6)买卖与其基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与其基金管理 人、基金托管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券， 但是指定的目标 ETF 除外；   (7)从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；   (8)依照法律法规有关规定，由中国证监会规定禁止的其他活动；   法律法规或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受 相关限制。   六、基金净值信息的计算方式和公告方式   （一）基金资产总值   基金资产总值是指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申购 款以及其他资产的价值总和。   （二）基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的价值。   （三）基金净值信息 理人将至少每周在规定网站披露一次各类基金份额净值和基金份额累计净值； 的次日，通过规定网站、基金销售机构网站或者营业网点披露开放日的各类基金 份额净值和基金份额累计净值； 半年度和年度最后一日的各类基金份额净值和基金份额累计净值。   七、基金合同的终止和基金财产的清算   (一)本基金合同的终止   有下列情形之一的，本基金合同经中国证监会核准后将终止： 而在 6 个月内无其他适当的基金管理公司承接其原有权利义务； 而在 6 个月内无其他适当的托管机构承接其原有权利义务； 因素致使标的指数不符合要求及法律法规、监管机构另有规定的除外）、指数编制 机构退出等情形，基金管理人召集基金份额持有人大会对解决方案进行表决，基 金份额持有人大会未成功召开或就上述事项表决未通过的；   (二)基金财产的清算   (1)基金合同终止时，成立基金财产清算组，基金财产清算组在中国证监会的 监督下进行基金清算。   (2)基金财产清算组成员由基金管理人、基金托管人、符合《中华人民共和国 证券法》规定的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。基金财产清 算组可以聘用必要的工作人员。   (3)基金财产清算组负责基金财产的保管、清理、估价、变现和分配。基金财 产清算组可以依法进行必要的民事活动。   基金合同终止，应当按法律法规和本基金合同的有关规定对基金财产进行清 算。基金财产清算程序主要包括：   (1)基金合同终止后，发布基金财产清算公告；   (2)基金合同终止时，由基金财产清算组统一接管基金财产；   (3)对基金财产进行清理和确认；   (4)对基金财产进行估价和变现；   (5)聘请会计师事务所对清算报告进行审计；   (6)聘请律师事务所出具法律意见书；   (7)将基金财产清算结果报告中国证监会；   (8)参加与基金财产有关的民事诉讼；   (9)公布基金财产清算结果；   (10)对基金剩余财产进行分配。   清算费用是指基金财产清算组在进行基金财产清算过程中发生的所有合理费 用，清算费用由基金财产清算组优先从基金财产中支付。   (1)支付清算费用；   (2)交纳所欠税款；   (3)清偿基金债务；   (4)按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。   基金财产未按前款(1)－(3)项规定清偿前，不分配给基金份额持有人。   基金财产清算公告于基金合同终止并报中国证监会备案后 5 个工作日内由基 金财产清算组公告；清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产清算结果 经会计师事务所审计，律师事务所出具法律意见书后，由基金财产清算组报中国 证监会备案并公告。   基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存，保存期限不低于法律法规 规定的最低期限。   八、争议的处理   对于因基金合同的订立、内容、履行和解释或与基金合同有关的争议，基金 合同当事人应尽量通过协商、调解途径解决。不愿或者不能通过协商、调解解决 的，任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会，按照中国国际经 济贸易仲裁委员会届时有效的仲裁规则进行仲裁。仲裁地点为北京市。仲裁裁决 是终局的，对各方当事人均有约束力，仲裁费用由败诉方承担。   争议处理期间，基金合同当事人应恪守各自的职责，继续忠实、勤勉、尽责 地履行基金合同规定的义务，维护基金份额持有人的合法权益。   本基金合同受中国法律管辖。   九、基金合同存放地和投资人取得基金合同的方式   本基金合同可印制成册，供投资人在基金管理人、基金托管人、代销机构和 注册登记机构办公场所查阅，但其效力应以基金合同正本为准。